1．下列關(guān)于影響國債銷售價格的因素的說法正確的是（ ?。?。
A．如果國債承銷價格定價過高，即收益率過低，投資者就會傾向于在二級市場上購買已流通的國債，而不是直接購買新發(fā)行的國債，從而阻礙國債分銷工作順利進行
B．國債銷售的價格一般不應(yīng)低于承銷商與發(fā)行人的結(jié)算價格，反之，就有可能發(fā)生虧損
C．降低銷售價格，承銷商的分銷過程會縮短，資金的回收速度會加快，承銷商可以通過獲取這部分資金占用其中的利息收入來降低總成本，提高收益
D．市場利率趨于上升，就為承銷商確定銷售價格拓寬了空間；市場利率趨于下降，就限制了承銷商確定銷售價格的空間
2．一般來說商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應(yīng)具備以下哪些條件?（ ）
A．最近3年連續(xù)盈利
B．貸款損失準(zhǔn)備計提充足
C．核心資本充足率不低于8％
D．最近3年沒有重大違法、違規(guī)行為
3．企業(yè)集團財務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)具備的條件有（ ?。?。
A．風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)符合監(jiān)管機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定
B．資本充足率不低于8％
C．最近三年沒有重大違法、違規(guī)行為
D．具有良好的公司治理機制
4．下列有關(guān)商業(yè)銀行發(fā)行次級債務(wù)的表述，正確的有（ ?。?。
A．商業(yè)銀行投資購買單一銀行發(fā)行長期次級債務(wù)總額不得超過自身核心資本的15％
B．商業(yè)銀行發(fā)行次級債券應(yīng)聘請債券評級機構(gòu)進行信用評級
C．全國性商業(yè)銀行發(fā)行長期次級債務(wù)額度不得超過核心資本的20％
D．商業(yè)銀行發(fā)行次級債務(wù)，在中國銀監(jiān)會已批準(zhǔn)的累積額度內(nèi)，商業(yè)銀行原則上可以自行循環(huán)發(fā)行
5．在我國內(nèi)地，次級定期債券計入商業(yè)銀行附屬資本的條件有（ ）。
A．不得以銀行資產(chǎn)為抵債或質(zhì)押
B．不得超過商業(yè)銀行核心資本的50％
C．發(fā)行必須采取公開發(fā)行的方式
D．發(fā)行主體必須是商業(yè)銀行
6．下列關(guān)于保險公司次級定期債務(wù)的陳述，正確的是（ ?。?。
A．期限在5年以上(不含5年)
B．定向募集
C．本金和利息的清償順序先于保單責(zé)任和其他負(fù)債
D．本金和利息的清償順序先于保險公司股權(quán)資本
7．下列有關(guān)企業(yè)債券的表述，正確的有（ ?。?。
A．中央企業(yè)通過國家行業(yè)主管部門直接向國家發(fā)改委申請，地方企業(yè)發(fā)行債券通過省級發(fā)改委向國家發(fā)改委申報’
B．若募集資金投向為固定資產(chǎn)基建投資，發(fā)債規(guī)模不得超過投資總額的60％
C．國家發(fā)改委核準(zhǔn)通過并經(jīng)中國人民銀行和中國證監(jiān)會會簽，中國人民銀行主要是核準(zhǔn)利率，中國證監(jiān)會對證券公司類承銷商進行資格認(rèn)證和發(fā)行與兌付的風(fēng)險評估
D．募集的資金用于補充營運資金的，不得超過發(fā)債額的30％
8．公司債券的發(fā)行人應(yīng)當(dāng)召開債券持有人會議的情形有（ ?。?。
A．保證人擔(dān)保物發(fā)生重大變化
B．?dāng)M變更債券受托管理人
C．公司發(fā)生合并
D．?dāng)M變更債券募集說明書的約定
9．根據(jù)規(guī)定，中國證監(jiān)會對公司債券發(fā)行的監(jiān)管對象包括（ ）。
A．受托管理人
B．保薦機構(gòu)
C．資信評級機構(gòu)
D．發(fā)行人
10．發(fā)行公司債券的，符合以下（ ?。l件，才可以通過證券交易所集中競價系統(tǒng)、大宗交易系統(tǒng)和固定收益證券綜合電子平臺進行交易。
A．發(fā)行人的評級不低于AA
B．債券的期限為1年以上
C．債券上市前，發(fā)行人最近3個會計年度實現(xiàn)的年均可分配利潤不少于債券1年利息的1．5倍
D．債券上市前，發(fā)行人最近1期末的凈資產(chǎn)不低于10億元人民幣
11．公司債券上市交易后，公司有下列（ ?。┣樾沃坏?，證券交易所可決定暫停其公司債券上市交易。
A．公司有重大違法行為
B．發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用
C．未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)
D．公司最近1年虧損的
12．發(fā)行人應(yīng)在短期融資券發(fā)行前通過中國貨幣網(wǎng)和中國債券信息網(wǎng)公布當(dāng)期發(fā)行文件，所披露的文件包括（ ?。?BR>A．企業(yè)最近3年經(jīng)審計的財務(wù)報告和最近1期會計報表
B．信用評級報告及跟蹤評級安排
C．短期融資券募集說明書
D．法律意見書
13．中小非金融企業(yè)集合票據(jù)發(fā)行主體的組織形式包括（ ?。?。
A．股份有限公司
B．有限責(zé)任公司
C．合伙制企業(yè)
D．個體戶
14．中小非金融企業(yè)集合票據(jù)發(fā)行時必須披露的信息包括（ ?。?BR>A．資金用途
B．盈利預(yù)測
C．集合票據(jù)債項評級
D．償債保障措施
15．下列屬于證券公司定向發(fā)行債券要求的有（ ?。?BR>A．最近1期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于10億元
B．最近1年盈利
C．各項風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)符合中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定
D．最近2年未發(fā)生重大違法違規(guī)行為
16．證券公司發(fā)行債券，符合下列（ ?。l件的，發(fā)行人可免于信用評級、提供擔(dān)保和聘請債權(quán)代理人。
A．期限不超過3年
B．屬于定向發(fā)行
C．全部債券只能通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓的方式進行轉(zhuǎn)讓
D．?dāng)M認(rèn)購人書面同意
17．下列有關(guān)證券公司債券擔(dān)保的表述中，正確的有（ ）。
A．為債券提供保證的，保證應(yīng)當(dāng)是連帶責(zé)任保證
B．為債券提供質(zhì)押的，質(zhì)押的財產(chǎn)應(yīng)當(dāng)由具備資格的資產(chǎn)評估機構(gòu)進行評估
C．除非豁免，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)為債券提供擔(dān)保
D．定向發(fā)行債券的擔(dān)保金額必須不少于債券本金總額的50％
18．證券公司發(fā)行債券、股東(大)會作出專項決議的事項有（ ?。?。
A．發(fā)行方式
B．募集資金的用途
C．合格投資者
D．發(fā)行規(guī)模，利率
19．下列關(guān)于證券公司債券上市與交易的表述，正確的是（ ?。?。
A．公開發(fā)行的債券應(yīng)當(dāng)申請在證券交易所掛牌集中競價交易
B．債券已獲準(zhǔn)發(fā)行，實際發(fā)行債券的面值總額不少于5000萬元
C．證券公司債券只能由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司負(fù)責(zé)登記、托管和結(jié)算
D．上市的證券公司債券到期前1個月終止上市交易，由發(fā)行人辦理兌付事宜
20．下列關(guān)于資產(chǎn)支持證券的表述正確的是（ ?。?。
A．受托機構(gòu)應(yīng)在資產(chǎn)支持證券發(fā)行前的第5個工作日，向投資者披露發(fā)行說明書、評級報告、募集辦法和承銷團成員名單
B．受托機構(gòu)應(yīng)在每期資產(chǎn)支持證券發(fā)行結(jié)束的當(dāng)日或次1_q2作日公布資產(chǎn)支持證券發(fā)行情況
C．分期發(fā)行資產(chǎn)支持證券的，在每期資產(chǎn)支持證券發(fā)行前5個工作日，受托機構(gòu)應(yīng)將最終的發(fā)行說明書、評級報告及所有最終的相關(guān)法律文件報中國人民銀行備案
D．資產(chǎn)支持證券的發(fā)行可采取一次性足額發(fā)行或限額內(nèi)分期發(fā)行的方式
21．國際開發(fā)機構(gòu)申請在中國境內(nèi)發(fā)行人民幣債券應(yīng)具備的條件有（ ）。
A．財務(wù)穩(wěn)健，資信良好，經(jīng)在中國境內(nèi)注冊且具備人民幣債券評級能力的評級公司評級，人民幣債券信用級別為AA級以上
B．已為中國境內(nèi)項目或企業(yè)提供的貸款和股本資金在10億美元以上
C．所募集資金用于向中國境內(nèi)的建設(shè)項目提供中長期固定資產(chǎn)貸款或提供股本資金，投資項目符合中國國家產(chǎn)業(yè)政策、利用外資政策和同定資產(chǎn)投資管理規(guī)定
D．近3年連續(xù)盈利
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