1．上市公司存在下列（ ?。┣樾沃坏?，不得公開發(fā)行證券。
A．上市公司或其現(xiàn)任董事、高級(jí)管理人員因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榛蛏嫦舆`法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查
B．上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近36個(gè)月內(nèi)存在履行向投資者作出的公開承諾的行為
C．擅自改變前次公開發(fā)行證券籌集資金的用途而未作糾正
D．本次發(fā)行申請(qǐng)文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏
2．下列關(guān)于向原股東配股的表述，正確的有（ ?。?
A．控股股東應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開前公開承諾認(rèn)配股份的數(shù)量
B．?dāng)M配股數(shù)量不超過本次配股前股本總額的30％
C．采用代銷或包銷方式發(fā)行
D．代銷期限屆滿，原股東認(rèn)購(gòu)股票的數(shù)量未達(dá)到擬配售數(shù)量70％的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還已經(jīng)認(rèn)購(gòu)的股東
3．上市公司發(fā)行新股，需要履行的程序包括（ ）。
A．董事會(huì)批準(zhǔn)
B．上市公司所屬證監(jiān)局的批準(zhǔn)
C．股東大會(huì)批準(zhǔn)
D．保薦機(jī)構(gòu)保薦
4．下列關(guān)于上市公司發(fā)行新股的申請(qǐng)程序的說法正確的是（ ?。?。
A．股東大會(huì)就發(fā)行證券事項(xiàng)作出決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2／3以上通過
B．上市公司非公開發(fā)行股票，如發(fā)行對(duì)象均屬于原前10名股東的，則可以由上市公司自行銷售
C．上市公司申請(qǐng)公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)由保薦機(jī)構(gòu)保薦，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申報(bào)
D．向關(guān)聯(lián)人發(fā)行證券的，股東大會(huì)就發(fā)行方案進(jìn)行表決時(shí)，關(guān)聯(lián)股東應(yīng)當(dāng)回避
5．上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股時(shí)，股東大會(huì)應(yīng)就（ ）逐項(xiàng)表決。
A．決議的有效期
B．發(fā)行對(duì)象
C．發(fā)行種類和數(shù)量
D．募集資金用途
6．上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股時(shí)，董事會(huì)應(yīng)依法就（ ?。┳龀鰶Q議。
A．首次募集資金使用的報(bào)告
B．本次募集資金使用的可行性報(bào)告
C．新股發(fā)行的方案
D．新股發(fā)行的時(shí)間
7．發(fā)審委審核上市公司發(fā)行新股時(shí)，可以視情況采用（ ?。?。
A．特殊程序
B．普通程序
C．一般程序
D．特別程序
8．下列關(guān)于上市公司發(fā)行證券的表述，正確的有（ ?。?
A．上市公司增發(fā)可采用網(wǎng)上網(wǎng)下同時(shí)定價(jià)發(fā)行的方式
B．上市公司增發(fā)可采用上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)下詢價(jià)配售相結(jié)合的方式
C．上市公司公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷
D．上市公司非公開發(fā)行的股票，應(yīng)當(dāng)由上市公司自行銷售
9．上市公司發(fā)行新股采用網(wǎng)下網(wǎng)上同時(shí)定價(jià)發(fā)行時(shí)，定價(jià)原則為（ ）
A．發(fā)行價(jià)格不低于公告招股意向書前30個(gè)交易日均價(jià)
B．發(fā)行價(jià)格不低于公告招股意向書前20個(gè)交易日均價(jià)
C．發(fā)行價(jià)格不低于公告招股意向書前5個(gè)交易日均價(jià)
D．發(fā)行價(jià)格不低于公告招股意向書前1個(gè)交易日均價(jià)
10．下列關(guān)于上市公司發(fā)行新股申請(qǐng)過程中信息披露的表述，正確的有（ ）
A．股東大會(huì)通過本次發(fā)行議案之日起2個(gè)工作日內(nèi)，上市公司應(yīng)當(dāng)公布股東大會(huì)決議
B．上市公司收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于本次發(fā)行申請(qǐng)的不予核準(zhǔn)決定后，應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi)予以公告
C．證券發(fā)行議案經(jīng)董事會(huì)表決通過后，應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告證券交易所，公告召開股東大會(huì)的通知
D．上市公司決定撤回證券發(fā)行申請(qǐng)的，應(yīng)當(dāng)在撤回申請(qǐng)文件的2個(gè)工作日內(nèi)予以公告
11．上市公司增發(fā)新股過程中的信息披露包括（ ?。?
A．上市公告
B．路演公告
C．發(fā)行公告
D．招股意向書
12．下列關(guān)于上市公司發(fā)行的新股信息披露的一般要求的陳述，正確的有（ ?。?。
A．上市公司在非公開發(fā)行新股后，應(yīng)當(dāng)將發(fā)行情況報(bào)告書刊登在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站，置備于中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的場(chǎng)所，供公眾閱讀
B．上市公司在公開發(fā)行證券前的2～5個(gè)工作日內(nèi)，應(yīng)當(dāng)將經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的募集說明書摘要或者募集意向書摘要刊登在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊
C．上市公司在非公開發(fā)行新股后，應(yīng)當(dāng)將發(fā)行情況報(bào)告書刊登在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊
D．上市公司可以將公開募集證券說明書全文或摘要、發(fā)行情況公告書刊登于其他網(wǎng)站和報(bào)刊，但不得早于法定披露信息的時(shí)間
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