31、 上市公司發(fā)行新股并上市，向原股東配股時(shí)，擬配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的（　　）。
A．20％
B．30％
C．40％
D．50％


32、 發(fā)行人取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)的核準(zhǔn)批文后因發(fā)生重大事項(xiàng)或重大變化而不再符合發(fā)行條件的，（　?。?yīng)督促發(fā)行人主動(dòng)交回已取得的核準(zhǔn)批文。
A．注冊(cè)會(huì)計(jì)師
B．保薦機(jī)構(gòu)
C．財(cái)務(wù)顧問
D．投資總顧問


33、 保薦機(jī)構(gòu)的內(nèi)核小組通常由（　?。┟麑I(yè)人士組成，這些人員要保持穩(wěn)定性和獨(dú)立性。
A．5～10
B．5～15
C．8～15
D．8～10


34、 采用網(wǎng)上定價(jià)與網(wǎng)下詢價(jià)配售相結(jié)合的方式發(fā)行新股時(shí)，承銷期開始前，發(fā)行人和主承銷商可以不確定發(fā)行定價(jià)。發(fā)行人在指定報(bào)刊刊登招股意向書后，根據(jù)向（　?。┰儍r(jià)的結(jié)果，來(lái)確定發(fā)行價(jià)格及向機(jī)構(gòu)配售的數(shù)量。
A．個(gè)人投資者
B．機(jī)構(gòu)投資者
C．特定對(duì)象
D．非特定對(duì)象


35、 上市公告或股份變動(dòng)公告，須在證券交易所對(duì)上市申請(qǐng)文件審查同意后，且增發(fā)新股的可流通股份上市前（　?。﹤€(gè)工作日內(nèi)刊登。
A．1
B．2
C．3
D．4


36、 公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)不少于（　　）。
A．公司債券1年的利息
B．公司債券半年的利息
C．公司債券本金的一半
D．公司債券的發(fā)行額


37、 《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，其最近1期未經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于人民幣（　　）億元。
A．5
B．10
C．8
D．15


38、 贖回條款相當(dāng)于債券持有人在購(gòu)買可轉(zhuǎn)換公司債券時(shí)（　　）。
A．無(wú)條件出售給發(fā)行人的1張美式賣權(quán)
B．無(wú)條件出售給發(fā)行人的1張美式買權(quán)
C．無(wú)條件向發(fā)行人購(gòu)買的1張美式賣權(quán)
D．無(wú)條件向發(fā)行人購(gòu)買的1張美式買權(quán)


39、 可轉(zhuǎn)換公司債券自轉(zhuǎn)換期結(jié)束之前的第（　?。﹤€(gè)交易日起停止交易。
A．3
B．5
C．7
D．10


40、 在可交換公司債券發(fā)行前，（　?。?yīng)當(dāng)與上市公司股東就預(yù)備用于交換的股票簽訂擔(dān)保合同。
A．債券受托管理人
B．上市公司董事會(huì)
C．債券持有人會(huì)議
D．債券保薦機(jī)構(gòu)