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    2013年3月證劵從業(yè)《證劵發(fā)行與承銷(xiāo)》考試真題精選

    來(lái)源:233網(wǎng)校 2014年8月15日
    導(dǎo)讀:
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    21、 投資價(jià)值研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)由( ?。┳珜?xiě)并署名。
    A.財(cái)務(wù)顧問(wèn)
    B.發(fā)行人
    C.承銷(xiāo)商的研究人員
    D.行業(yè)專(zhuān)家


    22、 首次公開(kāi)發(fā)行股票向戰(zhàn)略投資者配售時(shí),戰(zhàn)略投資者應(yīng)當(dāng)承諾本次配售的股票持有期限不少于( ?。﹤€(gè)月。
    A.6
    B.9
    C.12
    D.15


    23、 上網(wǎng)競(jìng)價(jià)發(fā)行是指利用證券交易所的交易系統(tǒng),(  )作為新股的唯一賣(mài)方,以發(fā)行人宣布的發(fā)行底價(jià)為最低價(jià)格,以新股實(shí)際發(fā)行量為總的賣(mài)出數(shù),由投資者在指定的時(shí)間內(nèi)競(jìng)價(jià)委托申購(gòu)。
    A.基金公司
    B.新股發(fā)行人
    C.主承銷(xiāo)商
    D.交易所


    24、 假設(shè)某股份有限公司成立于2006年9月10日,發(fā)起人甲某認(rèn)購(gòu)公司股份200萬(wàn)股,為公司的小股東。2007年12月15日公司向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行A股I0000萬(wàn)股,2008年1月5日,其A股在證券交易所掛牌交易。該公司上市后甲某所持股票在(  )。
    A.2010年12月15日后方可以轉(zhuǎn)讓
    B.2009年1月5日后方可以轉(zhuǎn)讓
    C.2009年9月10日后方可以轉(zhuǎn)讓
    D.2010年9月10日后方可以轉(zhuǎn)讓


    25、 信息披露的完整性原則是指( ?。?br>A.信息披露義務(wù)人公開(kāi)的信息必須盡可能詳盡、具體、準(zhǔn)確
    B.信息披露應(yīng)遵守相關(guān)規(guī)范,在要求的時(shí)間內(nèi)、以指定的方式披露
    C.信息披露義務(wù)人必須把能夠給提供投資者判斷證券投資價(jià)值的情況全部公開(kāi)
    D.信息披露義務(wù)人所公開(kāi)的情況不得有任何虛假成分,必須與自身的客觀實(shí)際相符


    26、 招股說(shuō)明書(shū)的有效期為個(gè)月,自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行申請(qǐng)前招股說(shuō)明書(shū)起計(jì)算。( ?。?br>A.6,最后1次簽署之日
    B.3,第1次簽署之日
    C.6,最后1次簽署次日
    D.3,第1次簽署次日


    27、 股利分配政策方面,首次公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行人應(yīng)披露( ?。?。
    A.最近1年股利分配政策、實(shí)際股利分配情況以及發(fā)行后的股利分配政策
    B.實(shí)際股利分配情況
    C.發(fā)行后的股利分配政策
    D.最近3年股利分配政策、實(shí)際股利分配情況以及發(fā)行后的股利分配政策


    28、 發(fā)行人應(yīng)在披露上市公告書(shū)后(  )日內(nèi),將上市公告書(shū)文本一式五份分別報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)及發(fā)行人注冊(cè)地的派出機(jī)構(gòu)、上市的證券交易所。
    A.5
    B.7
    C.8
    D.10


    29、 關(guān)于盈利預(yù)測(cè)的披露,發(fā)行人盈利預(yù)測(cè)數(shù)據(jù)包含( ?。┑模瑧?yīng)特別說(shuō)明。
    A.特定的財(cái)政稅收優(yōu)惠政策或非經(jīng)常性損益項(xiàng)目
    B.經(jīng)常性損益項(xiàng)目
    C.境外收益
    D.未審實(shí)現(xiàn)數(shù)


    30、 上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票,其發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前________個(gè)交易日公司股票均價(jià)的________。( ?。?br>A.10,90%
    B.10,80%
    C.20,90%
    D.20,80%


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