B．募集資金用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策和有關(guān)環(huán)境保護(hù)、土地管理等法律和行政法規(guī)的規(guī)定
C．投資項目實施后，不會與控股股東或?qū)嶋H控制人產(chǎn)生同業(yè)競爭或影響公司生產(chǎn)經(jīng)營的獨立性
D．建立募集資金專項存儲制度，募集資金必須存放于公司董事會決定的專項賬戶
22．公開募集證券說明書所引用的（ ?。瑧?yīng)當(dāng)由有資格的證券服務(wù)機構(gòu)出具、并由至少2名有從業(yè)資格的人員簽署。
A．審計報告
B．盈利預(yù)測審核報告
C．資產(chǎn)評估報告
D．資信評級報告
23．股票增發(fā)的發(fā)行方式有（ ?。?。
A．上網(wǎng)定價發(fā)行與比例配售相結(jié)合
B．網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)下詢價配售相結(jié)合
C．網(wǎng)下網(wǎng)上同時定價發(fā)行
D．中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他形式
24．上市公司發(fā)行新股采用網(wǎng)下網(wǎng)上同時定價發(fā)行時，定價原則為（ ?。?。
A．發(fā)行價格不低于公告招股意向書前30個交易日公司股票均價
B．發(fā)行價格不低于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價
C．發(fā)行價格不低于公告招股意向書前5個交易日均價
D．發(fā)行價格不低于公告招股意向書前1個交易日均價
25．發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司的財務(wù)狀況應(yīng)當(dāng)良好，應(yīng)符合（ ?。?。
A．最近3年及1期財務(wù)報表未被注冊會計師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計報告
B．資產(chǎn)質(zhì)量良好
C．經(jīng)營成果真實，現(xiàn)金流量正常
D．最近3年以現(xiàn)金或股票方式累計分配的利潤不少于最近3年實現(xiàn)的年均可分配利潤的10%。
26．下列各項中不屬于可轉(zhuǎn)換公司債券申請文件的有（ ?。?BR> A．本次證券發(fā)行的募集文件
B．銀行出具的資信證明文件
C．發(fā)行人關(guān)于本次證券發(fā)行的申請與授權(quán)文件
D．公司章程
27．申請發(fā)行可交換公司債券時，應(yīng)當(dāng)按要求編制的申請文件有（ ?。?。
A．保薦機構(gòu)出具的發(fā)行保薦書
B．評級機構(gòu)出具的債券資信評級報告
C．發(fā)行人就預(yù)備用于交換的股票在證券登記結(jié)算機構(gòu)設(shè)定擔(dān)保的擔(dān)保合同書
D．相關(guān)責(zé)任人簽署的募集說明書
28．承銷商在承銷記賬式國債時，可以選擇的分銷方法有（ ?。?BR> A．場內(nèi)不掛牌分銷
B．場內(nèi)掛牌分銷
C．場外簽訂分銷合同
D．境外分銷
29．根據(jù)《企業(yè)債券管理條例》的規(guī)定，企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券所籌集資金應(yīng)當(dāng)按照審批機關(guān)批準(zhǔn)的用途使用，不得用于（ ?。?。
A．房地產(chǎn)買賣
B．生產(chǎn)經(jīng)營
C．股票買賣
D．期貨交易
30．企業(yè)短期融資券承銷團中，承銷商的種類可以分為（ ）。
A．主承銷商
B．副主承銷商
C．分銷商
D．聯(lián)席主承銷商
31．資產(chǎn)支持證券受托機構(gòu)的信息披露應(yīng)通過（ ）進(jìn)行。
A．中國貨幣網(wǎng)
B．中國債券信息網(wǎng)
C．財政部
D．中國人民銀行規(guī)定的其他方式
32．已設(shè)立的股份有限公司增加資本，申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股時，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（ ?。?。
A．公司前1次發(fā)行的股份已經(jīng)募足，所得資金的用途與募股時確定的用途相符，并且資金使用效益良好
B．公司凈資產(chǎn)總值不低于1億元人民幣
C．公司從前1次發(fā)行股票到本次申請期間沒有重大違法行為
D．公司在最近3年內(nèi)連續(xù)盈利；原有企業(yè)改組或者國有企業(yè)作為主要發(fā)起人設(shè)立的公司，不可連續(xù)計算
33．境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)到境外上市，其股東大會應(yīng)當(dāng)逐項進(jìn)行的表決事項有（ ?。?。
A．境外上市是否符合中國證監(jiān)會的規(guī)定
B．董事會提案中有關(guān)所屬企業(yè)境3,1-上市方案
C．董事會提案中上市公司維持獨立上市地位的說明與前景
D．持續(xù)盈利能力的說明與前景
34．外資股發(fā)行的招股說明書可以采?。ā 。┬问?。
A．招股章程
B．信息備忘錄
C．招股索引
D．招股啟事
35．所屬企業(yè)到境外上市，上市公司應(yīng)當(dāng)在下述（ ?。┦录l(fā)生后次日履行信息披露義務(wù)。
A．所屬企業(yè)到境外上市的股東大會決議
B．所屬企業(yè)到境外上市的董事會決議
C．所屬企業(yè)向中國證監(jiān)會提交的境外上市申請獲得受理
D．所屬企業(yè)獲準(zhǔn)境外發(fā)行上市
36．公司反收購管理層防衛(wèi)策略經(jīng)常采用的手段有（ ?。?。
A．毒丸策略
B．金降落傘策略
C．銀降落傘策略
D．積極向其股東宣傳反收購的思想
37．毒丸策略的計劃包括（ ?。?BR> A．股票毒丸計劃
B．人員毒丸計劃
C．資產(chǎn)毒丸計劃
D．負(fù)債毒丸計劃
38．在進(jìn)行公司收購時，目標(biāo)公司定價一般采用（ ）方法。
A．現(xiàn)金流量法
B．賬面價值法
C．可比公司價值定價法
D．重置成本法
39．證券公司從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，要求具備的條件包括（ ?。?。
A．具有健全且運行良好的內(nèi)部控制機制和管理制度，嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險控制和內(nèi)部隔離制度
B．建立健全盡職調(diào)查制度，具備良好的項目風(fēng)險評估和內(nèi)核機制
C．公司控股股東、實際控制人信譽良好且最近3年無重大違法違規(guī)記錄
D．財務(wù)顧問主辦人不少于5人
40．并購重組委員會會議表決時，所采取的表決票包括（ ）。
A．同意票
B．反對票
C．棄權(quán)票
D．拒絕發(fā)表意見
41．保薦機構(gòu)的年度執(zhí)業(yè)報告的內(nèi)容包括（ ?。?。
A．由保薦機構(gòu)法定代表人簽字的對年度執(zhí)業(yè)報告真實性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函
B．保薦機構(gòu)、保薦代表人年度執(zhí)業(yè)情況的說明
C．保薦機構(gòu)對保薦代表人盡職調(diào)查工作日志檢查情況的說明
D．保薦機構(gòu)對保薦代表人的年度考核、評定情況
42．發(fā)行人出現(xiàn)下列（ ?。┣樾蔚模袊C監(jiān)會自確認(rèn)之日起暫停保薦機構(gòu)的保薦資格3個月，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格。
A．公開發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損
B．未完成或者未參加輔導(dǎo)工作
C．持續(xù)督導(dǎo)期間信息披露文件存在虛假記載
D．持續(xù)督導(dǎo)期間信息披露文件存在重大遺漏
43．2005年10月修訂的《中華人民共和國公司法》將募集設(shè)立分為（ ?。?。
A．向特定對象募集設(shè)立
B．定向募集設(shè)立
C．公開募集設(shè)立
D．社會募集設(shè)立
44．提名委員會的主要職責(zé)有（ ?。?。
A．研究董事、經(jīng)理人員的選擇標(biāo)準(zhǔn)和程序，并提出建議
B．廣泛搜尋合格的董事和經(jīng)理人員的人選
C．對董事候選人和經(jīng)理人選進(jìn)行審查，并提出建議
D．審查公司的內(nèi)控制度
45．對企業(yè)股份制改組與股份有限公司設(shè)立的法律審查，一般審查以下（ ?。┓矫?。
A．企業(yè)進(jìn)行股份制改組的可行性和合法性
B．發(fā)起人資格及發(fā)起協(xié)議的合法性
C．發(fā)起人投資行為和口資產(chǎn)狀況的合法性
D．無形資產(chǎn)權(quán)利的有效性和處理的合法性
46．保薦機構(gòu)推薦發(fā)行人證券上市時，需向證券交易所提交上市保薦書。上市保薦書的主要內(nèi)容為（ ?。?。
A．逐項說明證券上市是否符合上市條件
B．對發(fā)行人證券上市后持續(xù)督導(dǎo)工作的具體安排
C．保薦機構(gòu)與發(fā)行人的關(guān)聯(lián)關(guān)系
D．相關(guān)承諾事項
47．新股發(fā)行體制改革的預(yù)期目標(biāo)包括（ ?。?BR> A．市場價格發(fā)現(xiàn)功能得到優(yōu)化，買方、賣方的內(nèi)在制衡機制得以強化
B．提升股份配售機制的有效性，緩解巨額資金申購新股狀況，提高發(fā)行的質(zhì)量和效率
C．在風(fēng)險明晰的前提下，中小投資者的參與意愿得到重視，向有意向申購新股的中小投資者適當(dāng)傾斜
D．增強揭示風(fēng)險的力度，強化一級市場風(fēng)險意識
48．（ ?。?yīng)當(dāng)作為招股說明書的備查文件，在中國證監(jiān)會指定的網(wǎng)站上披露。
A．招股公告
B．證券服務(wù)機構(gòu)出具的有關(guān)文件
C．招股意向書
D．保薦機構(gòu)出具的發(fā)行保薦書
49．關(guān)于次級債務(wù)，下列說法中正確的是（ ?。?BR> A．次級債務(wù)是由銀行發(fā)行的
B．次級債務(wù)固定期限不低于5年(含5年)
C．除非銀行倒閉或清算，次級債務(wù)不用于彌補銀行日常經(jīng)營損失
D．次級債務(wù)的索償權(quán)排在存款和其他負(fù)債之后
50．屬于企業(yè)債券發(fā)行申請文件擔(dān)保函內(nèi)容的是（ ）。
A．被擔(dān)保的債券種類、數(shù)額
B．債券的到期日
C．保證范圍
D．財務(wù)信息披露
輔導(dǎo)資料：2015年證券從業(yè)資格考點精華匯總[5科]
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