一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分。共30分。在以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中。只有一個(gè)選項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))
1、發(fā)行人持有或者控制保薦人股份超過(guò)（　?。Ｋ]人不得推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市。
A．5％
B．7％
C．10％
D．15％


2、自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行之日起，上市公司應(yīng)在（　?。﹤€(gè)月內(nèi)發(fā)行證券。
A．3
B．6
C．9
D．12


3、證券公司必須持續(xù)符合的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)中，凈資本與負(fù)債的比例不得低于（　?。?。
A．8％
B．20％
C．40％
D．100％


4、承銷商的（　?。┮环矫嬷苯雨P(guān)系到其承銷風(fēng)險(xiǎn)和承銷利益，另一方面也直接關(guān)系到承銷商對(duì)招股說(shuō)明書的保證責(zé)任。
A．協(xié)議書
B．承銷保證書
C．和發(fā)行人的合同
D．盡職調(diào)查


5、當(dāng)有效申購(gòu)量等于或小于發(fā)行量時(shí)，下列說(shuō)法正確的是（　?。?
A．應(yīng)重新申購(gòu)
B．發(fā)行底價(jià)就是最終的發(fā)行價(jià)格
C．主承銷商可以采用比例配售的方法確定每個(gè)有效申購(gòu)實(shí)際應(yīng)配售的新股數(shù)量
D．主承銷商可以采用抽簽的方法確定每個(gè)有效申購(gòu)實(shí)際應(yīng)配售的新股數(shù)量


6、（　?。┦巧虡I(yè)銀行為補(bǔ)充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)之后、期限在15年以上的債券。
A．商業(yè)銀行次級(jí)債券
B．混合資本債券
C．金融債券
D．銀行股票


7、股份有限公司發(fā)起人的工業(yè)產(chǎn)權(quán)作價(jià)出資的金額不得超過(guò)公司注冊(cè)資本的（　?。?
A．10％
B．20％
C．30％
D．35％


8、假定M公司現(xiàn)有長(zhǎng)期資本總額10000萬(wàn)元，其中長(zhǎng)期借款2000萬(wàn)元，長(zhǎng)期債券3500萬(wàn)元，優(yōu)先股1000萬(wàn)元，普通股3000萬(wàn)元，留存收益500萬(wàn)元，各種長(zhǎng)期資本成本率分別為4％、6％、10％、14％和13％，則公司的加權(quán)平均資本成本為（　?。?。
A．9．85％
B．9．35％
C．8．75％
D．8．65％


9、我國(guó)國(guó)內(nèi)金融債券的發(fā)行始于（　?。┠?。
A．1983
B．1985
C．1990
D．1992


10、收購(gòu)者事先與目標(biāo)公司經(jīng)營(yíng)者商議，征得同意后，目標(biāo)公司主動(dòng)向收購(gòu)者提供必要的資料等，并且目標(biāo)公司經(jīng)營(yíng)者還勸其股東接受公開(kāi)收購(gòu)要約，出售股票，從而完成收購(gòu)行動(dòng)的收購(gòu)方式是（　?。?BR>A．要約收購(gòu)
B．橫向收購(gòu)
C．善意收購(gòu)
D．?dāng)骋馐召?gòu)