A．絕對(duì)估值法
B．相對(duì)估值法
C．平均估值法
D．加權(quán)估值法
22．在首次公開發(fā)行股票的初步詢價(jià)截止后，主承銷商從申購平臺(tái)獲取初步詢價(jià)報(bào)價(jià)情況，據(jù)此確認(rèn)參與初步詢價(jià)并有效報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象及其管理的配售對(duì)象信息，并于累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)開始前1個(gè)交易日（ ?。┣?，按《上海市場首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行電子化實(shí)施細(xì)則》第七條的要求，將這些詢價(jià)對(duì)象所管理的配售對(duì)象信息通過申購平臺(tái)發(fā)送至登記結(jié)算平臺(tái)。
A．12：00
B．13：00
C．15：00
D．0：00
23．（ ?。┴?fù)責(zé)超額配售選擇權(quán)的行使和股票的配售。
A．承銷團(tuán)
B．發(fā)行人的董事會(huì)秘書
C．發(fā)行人的授權(quán)代表
D．主承銷商的授權(quán)代表
24．中小企業(yè)板上市公司（ ?。┌l(fā)生變化的，深圳證券交易所鼓勵(lì)上市公司重新聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)。
A．董事長
B．董事會(huì)秘書
C．實(shí)際控制人
D.總經(jīng)理
25．首次公開發(fā)行股票并上市的信息披露文件應(yīng)當(dāng)采用（ ）。
A．英文文本
B．中文文本
C．雙語文本
D．根據(jù)具體發(fā)行方式不同而定
26．關(guān)于披露風(fēng)險(xiǎn)因素，首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人應(yīng)當(dāng)遵循（ ?。┰瓌t，按順序披露可能直接或間接對(duì)發(fā)行人生產(chǎn)經(jīng)營狀況、財(cái)務(wù)狀況和持續(xù)盈利能力產(chǎn)生重大不利影響的所有因素。
A．準(zhǔn)確性
B．重要性
C．完整性
D．及時(shí)性
27．根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步改革和完善新股發(fā)行體制的指導(dǎo)意見》，關(guān)于新股投資風(fēng)險(xiǎn)特別公告，下列說法中錯(cuò)誤的有（ ?。?。
A．任何投資者如參與網(wǎng)上申購，均表明其接受最終確定的發(fā)行價(jià)格
B．發(fā)行人上市后所有股票均為可流通股份
C．任一股票配售對(duì)象只能選擇網(wǎng)上方式進(jìn)行申購，不允許選擇網(wǎng)下方式
D．單個(gè)投資者只能使用一個(gè)合格賬戶進(jìn)行申購
28．對(duì)于購銷商品、提供勞務(wù)等經(jīng)常性的關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)披露（ ）關(guān)聯(lián)交易的相關(guān)情況。
A．最近5年
B．最近2期
C．最近2年
D．最近3年及1期
29．預(yù)先披露的招股說明書(申報(bào)稿)不是發(fā)行人發(fā)行股票的正式文件，不能含有（ ?。l(fā)行人不得據(jù)此發(fā)行股票。
A．價(jià)格信息
B．發(fā)行數(shù)量信息
C．發(fā)行方式信息
D．發(fā)行時(shí)間信息
30．上市公司公開發(fā)行證券時(shí)，申請(qǐng)與授權(quán)文件不包括（ ）。
A．發(fā)行人股東大會(huì)決議
B．發(fā)行人監(jiān)事會(huì)決議
C．發(fā)行人董事會(huì)決議
D．發(fā)行人關(guān)于本次證券發(fā)行的申請(qǐng)報(bào)告
31．非公開發(fā)行股票的特定對(duì)象應(yīng)當(dāng)符合的規(guī)定之一是，發(fā)行對(duì)象為境外戰(zhàn)略投資者的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（ ?。┦孪扰鷾?zhǔn)。
A．中國證監(jiān)會(huì)
B．中國人民銀行
C．國務(wù)院相關(guān)部門
D．國家發(fā)改委
32．創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行新股的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后（ ?。﹤€(gè)完整會(huì)計(jì)年度。
A．1
B．2
C．3
D．4
33．發(fā)審委審核上市公司非公開發(fā)行股票申請(qǐng)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他非公開發(fā)行證券申請(qǐng)，適用__________ ，表決投票時(shí)同意票數(shù)達(dá)到__________ 票為通過。（ ）
A．特別程序，5
B．特別程序，3
C．一般程序，5
D．一般程序，3
34．上市公司新股發(fā)行議案經(jīng)董事會(huì)表決通過后，應(yīng)當(dāng)在（ ?。﹥?nèi)報(bào)告證券交易所。
A．5個(gè)工作日
B．3個(gè)工作日
C．2個(gè)工作日
D．7個(gè)工作日
35．增發(fā)新股可流通部分上市交易，當(dāng)日股票 __________。（ ?。?BR> A．1+1日，不設(shè)漲跌幅限制
B．1日，受漲跌幅限制
C．1+1日，受漲跌幅限制
D．1日，不設(shè)漲跌幅限制
36．公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，其最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于（ ?。?BR> A．5%
B．6%
C．7%
D．8%
37．發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，其最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額平均應(yīng)不少于（ ）。
A．公司債券半年的利息
B．公司債券1年的利息
C．公司債券2年的利息
D．公司債券發(fā)行額
38．（ ?。┴?fù)責(zé)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行申請(qǐng)文件。
A．發(fā)行申請(qǐng)人
B．發(fā)行申請(qǐng)人律師
C．上市公司
D．主承銷商
39．未轉(zhuǎn)換的可轉(zhuǎn)換公司債券數(shù)量少于人民幣（ ?。┤f元的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向證券交易所報(bào)告并披露。
A．2 000
B．3 000
C．5 000
D．6 000
40．上市公司股東申請(qǐng)發(fā)行可交換公司債券的，必須在債券發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不超過最近1期末凈資產(chǎn)額的（ ?。?。
A．20%
B．40%
C．50%
D．70%
輔導(dǎo)資料：2015年證券從業(yè)資格考點(diǎn)精華匯總[5科]
真題推薦：2001-2014年證券考試真題匯總
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