B．乙類成員最低投標(biāo)限額為招標(biāo)量的0．5%
C．甲類成員最低投標(biāo)限額為招標(biāo)量的3%
D．單一標(biāo)位最低投標(biāo)限額為0．2億元，最高投標(biāo)限額為15億元
42．關(guān)于發(fā)行國(guó)債的中標(biāo)原則，下列說法中錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．全場(chǎng)有效投標(biāo)總額小于或等于當(dāng)期國(guó)債招標(biāo)額時(shí)，所有有效投標(biāo)全額募入
B．全場(chǎng)有效投標(biāo)總額小于當(dāng)期國(guó)債招標(biāo)額時(shí)，按照低利率(利差)或高價(jià)格優(yōu)先的原則對(duì)有效投標(biāo)逐筆募入，直到募滿招標(biāo)額為止
C．邊際中標(biāo)標(biāo)位的投標(biāo)額大于剩余招標(biāo)額，以該標(biāo)位投標(biāo)額為權(quán)數(shù)平均分配
D．對(duì)于允許追加承銷的記賬式國(guó)債，在競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)結(jié)束后，記賬式國(guó)債承銷團(tuán)甲類成員有權(quán)通過投標(biāo)追加承銷當(dāng)期國(guó)債
43．保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)的償還只有在確保償還次級(jí)債本息后，償付能力充足率（ ?。┑那疤嵯?，募集人才能償付本息。
A．不低于100%
B．不高于80%
C．不低于70%
D．不高于50%
44．金融債券（ ?。┑模?jīng)認(rèn)購(gòu)人同意，可免于信用評(píng)級(jí)。
A．定向發(fā)行
B．非定向發(fā)行
C．公開發(fā)行
D．網(wǎng)上發(fā)行
45．企業(yè)債券每份面值為100元，以（ ?。┰嗣駧艦橐粋€(gè)認(rèn)購(gòu)單位。
A。1 000
B．100
C．5 000
D．10 000
46．公司債券可以進(jìn)入銀行間債券市場(chǎng)交易流通的準(zhǔn)入條件之一是：其實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣（ ?。﹥|元。
A．1
B．3
C．5
D．10
47．債券募集說明書所引用的審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告、資信評(píng)級(jí)報(bào)告，應(yīng)當(dāng)由有資格的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具，并由（ ?。┯袕臉I(yè)資格的人員簽署。
A．1名
B．至少2名
C．3名以上
D．5名以上
48．證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)開展證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)成立項(xiàng)目組，項(xiàng)目組組長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)具有證券從業(yè)資格且從事資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)（ ?。┠暌陨稀?BR> A．1
B．2
C．3
D．5
49．在短期融資券存續(xù)期內(nèi)，國(guó)債登記結(jié)算公司應(yīng)于每個(gè)交易日向市場(chǎng)披露上一交易日日終、單一投資者持有短期融資券的數(shù)量且超過該期總托管量（ ?。┑耐顿Y者名單和持有比例。
A．15%
B．25%
C．30%
D．40%
50．定向發(fā)行的證券公司債券最小轉(zhuǎn)讓單位為面值（ ）。
A．1萬(wàn)元
B．10萬(wàn)元
C．50萬(wàn)元
D．100萬(wàn)元
51．（ ?。┰谥袊?guó)內(nèi)地發(fā)行過人民幣債券。
A．國(guó)際貨幣基金組織
B．國(guó)際金融公司
C．聯(lián)合國(guó)
D．世界貿(mào)易組織
52．已設(shè)立的股份有限公司增加資本，申請(qǐng)發(fā)行境內(nèi)上市外資股時(shí)（ ?。?。
A．公司凈資產(chǎn)總值不低于1．5億元人民幣
B．公司凈資產(chǎn)總值不低于1億元人民幣
C．公司總資產(chǎn)值不低于1．5億元人民幣
D．公司總資產(chǎn)值不低于1億元人民幣
53．中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)（ ?。┑扔嘘P(guān)法規(guī)、政策，對(duì)申請(qǐng)8股發(fā)行企業(yè)的申報(bào)材料進(jìn)行審核。
A．《中華人民共和國(guó)公司法》、《股份有限公司境內(nèi)上市外資股規(guī)定的實(shí)施細(xì)則》
B．《中華人民共和國(guó)公司法》、《關(guān)于股份有限公司境內(nèi)上市外資股的規(guī)定》
C．《關(guān)于股份有限公司境內(nèi)上市外資股的規(guī)定》、《股份有限公司境內(nèi)上市外資股規(guī)定的實(shí)施細(xì)則》
D．《關(guān)于股份有限公司境內(nèi)上市外資股的規(guī)定》、《申請(qǐng)發(fā)行境內(nèi)上市外資股(B股)報(bào)送材料標(biāo)準(zhǔn)格式》
54．境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)申請(qǐng)到境外上市，（ ?。?yīng)當(dāng)聘請(qǐng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)登記并列人保薦機(jī)構(gòu)名單的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)擔(dān)任其維持持續(xù)上市地位的財(cái)務(wù)顧問。
A．上市公司會(huì)同所屬企業(yè)
B．所屬企業(yè)
C．上市公司或者所屬企業(yè)
D．上市公司
55．外資股的發(fā)行準(zhǔn)備工作已經(jīng)基本完成，并且在發(fā)行審查已經(jīng)原則通過的情況下，（ ?。才懦袖N前的國(guó)際推介與詢價(jià)。
A．承銷團(tuán)
B．證券交易所
C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D．主承銷商
56．（ ?。┎粚儆谪?cái)務(wù)顧問為收購(gòu)公司提供的服務(wù)。
A．尋找目標(biāo)公司
B．預(yù)警服務(wù)
C．提出收購(gòu)建議
D．商議收購(gòu)條款
57．外國(guó)投資者對(duì)上市公司進(jìn)行戰(zhàn)略投資可分期進(jìn)行，首次投資完成后取得的股份比例不低于該公司已發(fā)行股份的（ ?。厥庑袠I(yè)有特別規(guī)定或經(jīng)相關(guān)主管部門批準(zhǔn)的除外。
A．50%
B．30%
C．20%
D．10%
58．進(jìn)行戰(zhàn)略投資的外國(guó)投資者，其境外實(shí)有資產(chǎn)總額不低于億美元或管理的境外實(shí)有資產(chǎn)總額不低于億美元。（ ）
A．1，3
B．1，5
C．2，3
D．2,5
59．（ ?。┳怨煞莅l(fā)行結(jié)束之日起12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
A．特定對(duì)象以資產(chǎn)認(rèn)購(gòu)而取得的上市公司股份
B．特定對(duì)象為上市公司控股股東、實(shí)際控制人或者其控制的關(guān)聯(lián)人的
C．特定對(duì)象通過認(rèn)購(gòu)本次發(fā)行的股份取得上市公司的實(shí)際控制權(quán)的
D．特定對(duì)象取得本次發(fā)行的股份時(shí)，對(duì)其用于認(rèn)購(gòu)股份的資產(chǎn)持續(xù)擁有權(quán)益的時(shí)間不足12個(gè)月的
60．并購(gòu)重組委以記名投票方式對(duì)并購(gòu)重組申請(qǐng)進(jìn)行表決，表決投票時(shí)同意票數(shù)達(dá)到（ ?。┢睘橥ㄟ^。
A．3
B．4
C．5
D．7
輔導(dǎo)資料：2015年證券從業(yè)資格考點(diǎn)精華匯總[5科]
真題推薦：2001-2014年證券考試真題匯總
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