21．募集資金擬用于向其他企業(yè)增資或收購其他企業(yè)股份的，發(fā)行人應披露()。
A．合資或合作方的基本情況
B．增資資金折合股份或收購股份的評估、定價情況
C．增資或收購前后持股比例及控制情況
D．增資或收購行為與發(fā)行人業(yè)務發(fā)展規(guī)劃的關(guān)系
22．向不特定對象公開募集股份，應當符合()。
A．最近3個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6％
B．除金融類企業(yè)外，最近1期末不存在持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可供出售的
金融資產(chǎn)、借予他人款項、委托理財?shù)蓉攧招酝顿Y的情形
C．發(fā)行價格應不高于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前l(fā)個交易日的
均價
D．發(fā)行價格應不低于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前l(fā)個交易日的
均價
23．關(guān)于內(nèi)核，以下說法正確的是()。
A．內(nèi)核小組通常由5～10名專業(yè)人士組成
B．公司主管投資銀行業(yè)務的負責人及投資銀行部門的負責人通常為內(nèi)核小組的成員
C．內(nèi)核小組成員要保持穩(wěn)定性和獨立性
D．內(nèi)核小組成員中應有熟悉法律、財務的專業(yè)人員
24．關(guān)于配股的發(fā)行方式，表述正確的有()。
A．配股一般采取網(wǎng)上網(wǎng)下同時定價發(fā)行的方式
B．配股價格的確定是在一定的價格區(qū)間內(nèi)由主承銷商和發(fā)行人協(xié)商確定
C．價格區(qū)間通常以股權(quán)登記日前30個交易日該股二級市場價格的平均值為價格上限
D．價格下限為價格上限的一定折扣
25．上市公司存在下列()情形之一的，不得公開發(fā)行證券。
A．擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正
B．上市公司最近12個月內(nèi)受到過證券交易所的公開譴責
C．上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近36個月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開
承諾的行為
D．上市公司或其現(xiàn)任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵查或涉嫌違法
違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查
26．可轉(zhuǎn)換公司債券具有的雙重特征是()。
A．轉(zhuǎn)股以后，它變成一種公司債券，具備債券的特性，在規(guī)定的利率和期限體現(xiàn)的是債權(quán)債務關(guān)系
B．轉(zhuǎn)股以前，它是一種股票，具備股票的特性，體現(xiàn)的是所有權(quán)關(guān)系
C．轉(zhuǎn)股以后，它變成了股票，具備股票的特性，體現(xiàn)的是所有權(quán)關(guān)系
D．轉(zhuǎn)股以前，它是一種公司債券，具備債券的特性，在規(guī)定的利率和期限體現(xiàn)的是債
權(quán)債務關(guān)系
27．關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券的期限，下列說法正確的是()。
A．可轉(zhuǎn)換公司債券的最短期限為3年，最長期限為5年
B．分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為1年，無最長期限限制
C．認股權(quán)證的存續(xù)期間不超過公司債券的期限,自發(fā)行結(jié)束之日起不少于12個月
D．募集說明書公告的權(quán)證存續(xù)期限不得調(diào)整
28．上市公司出現(xiàn)()情形之一的，證券交易所暫停其可轉(zhuǎn)換公司債券上市。
A．公司有重大違法行為
B．發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用
C未按照可轉(zhuǎn)換公司債券募集辦法履行義務
D．公司最近1年連續(xù)虧損
29．企業(yè)集團財務公司發(fā)行金融債券應具備的條件是()。
A．申請前1年，注冊資本金不低于3億元人民幣，凈資產(chǎn)不低于行業(yè)平均水平
B．近3年無重大違法違規(guī)記錄
C．財務公司設(shè)立2年以上，經(jīng)營狀況良好，申請前l(fā)年利潤率不低于行業(yè)平均水平，
且有穩(wěn)定的盈利預期
D．財務公司已發(fā)行、尚未兌付的金融債券總額不得超過其凈資產(chǎn)總額的100％，發(fā)行
金融債券后，資本充足率不低于l0％
30．下列關(guān)于企業(yè)發(fā)行短期融資券的說法正確的是()。
A．交易商協(xié)會不接受注冊的，企業(yè)可于6個月后重新提交注冊文件
B．企業(yè)應在注冊后6個月內(nèi)完成首期發(fā)行
C．企業(yè)在注冊有效期內(nèi)可一次發(fā)行或分期發(fā)行短期融資券
D．企業(yè)如分期發(fā)行，后續(xù)發(fā)行應提前2個工作日向交易商協(xié)會備案

更多推薦：
2012年證券發(fā)行與承銷考前沖刺試題匯總
2012年證券《發(fā)行與承銷》免費估分試題匯總套
2012年12月證券從業(yè)資格考前估分試卷（五科）
2012年證券從業(yè)資格考試沖刺專題