二、多項(xiàng)選擇題(本類(lèi)題共40小題，每小題l分，共40分。每小題備選答案中，有兩個(gè)或兩個(gè)以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯(cuò)選、不選均不得分)
1．中國(guó)證監(jiān)會(huì)的非現(xiàn)場(chǎng)檢查包括()。
A．證券公司的年度報(bào)告
B．董事會(huì)報(bào)告
C．制度與人員的檢查
D．財(cái)務(wù)報(bào)表附注
2．承銷(xiāo)團(tuán)申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)具備的基本條件有()。
A．在中國(guó)境內(nèi)依法成立的金融機(jī)構(gòu)
B．依法開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，近3年內(nèi)在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中沒(méi)有重大違法記錄，信譽(yù)良好
C．財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資本充足率、償付能力或者凈資本狀況等指標(biāo)達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，具有較強(qiáng)的
風(fēng)險(xiǎn)控制能力
D．具有負(fù)責(zé)國(guó)債業(yè)務(wù)的專職部門(mén)和健全的國(guó)債投資和風(fēng)險(xiǎn)管理制度
3．證券公司應(yīng)向()報(bào)送年度報(bào)告。
A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B．公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
C．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
D．中國(guó)證券登記結(jié)算公司
4．保薦機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制制度未有效執(zhí)行，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自確認(rèn)之日起可采取的監(jiān)管措施
有()。
A．暫停其保薦機(jī)構(gòu)資格3個(gè)月
B．情節(jié)嚴(yán)重的，暫停其保薦機(jī)構(gòu)資格6個(gè)月
C．情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令保薦機(jī)構(gòu)更換保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人
D．情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)其保薦機(jī)構(gòu)資格
5．有()情況之一的，公司應(yīng)當(dāng)修改章程。
A．《公司法》或有關(guān)法律、行政法規(guī)修改后，章程規(guī)定的事項(xiàng)與修改后的法律、行政法
規(guī)的規(guī)定相抵觸
B．公司的情況發(fā)生變化，與章程記載的事項(xiàng)不一-致
C．董事會(huì)決定修改章程
D．股東大會(huì)決定修改章程
6．有下列()情形之一的，應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)月內(nèi)召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)。
A．董事人數(shù)不足法律規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的l／3時(shí)
B．公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額l／3時(shí)
C．單獨(dú)或者合計(jì)持有公司20％以上股份的股東請(qǐng)求時(shí)
D．監(jiān)事會(huì)提議召開(kāi)時(shí)
7．下列關(guān)于股東大會(huì)主持的說(shuō)法中，正確的是()。
A．董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由副董事長(zhǎng)主持
B．副董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由2／3以上董事共同推舉l名董事主持
C．董事會(huì)不能履行或者不履行召集股東大會(huì)會(huì)議職責(zé)的，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)召集和主持
D．監(jiān)事會(huì)不召集和主持的，連續(xù)90日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司5％以上股份的股東
可以自行召集和主持
8．公司改組為上市公司時(shí)。對(duì)上市公司占用的國(guó)有土地主要采取()方式處置。
A．以土地使用權(quán)作價(jià)入股
B．繳納土地出讓金，取得土地使用權(quán)
C．繳納土地租金
D．授權(quán)經(jīng)營(yíng)
9．審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)由()組成。
A．檢查風(fēng)險(xiǎn)
B．固有風(fēng)險(xiǎn)
C．控制風(fēng)險(xiǎn)
D．道德風(fēng)險(xiǎn)
10．企業(yè)有下列()行為之一的，可以不對(duì)相關(guān)國(guó)有資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估。
A．經(jīng)各級(jí)人民政府或其國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，對(duì)企業(yè)整體或者部分資產(chǎn)實(shí)施無(wú)
償劃轉(zhuǎn)
B．國(guó)有獨(dú)資企業(yè)與其下屬獨(dú)資企業(yè)(事業(yè)單位)之間或其下屬獨(dú)資企業(yè)(事業(yè)單位)之間
的合并、資產(chǎn)(產(chǎn)權(quán))置換和無(wú)償劃轉(zhuǎn)
C．非上市公司國(guó)有股東股權(quán)比例變動(dòng)
D．資產(chǎn)涉訟
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