21．發(fā)行公告是承銷商對(duì)公眾投資人做出的事實(shí)通知，其主要內(nèi)容有()。
A．提示
B．承銷機(jī)構(gòu)
C．認(rèn)購(gòu)原則
D．發(fā)行時(shí)間和范圍
22．上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合()。
A．發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的90％
B．發(fā)行對(duì)象認(rèn)購(gòu)的股份自發(fā)行結(jié)束之日起，48個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
C．上市公司的控股股東、實(shí)際控制人或其控制的關(guān)聯(lián)人認(rèn)購(gòu)的股份，l2個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
D．本次發(fā)行將導(dǎo)致上市公司控制權(quán)發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的其他規(guī)定
23．增發(fā)的發(fā)行方式有()。
A．網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與比例配售相結(jié)合
B．網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)下配售相結(jié)合
C．網(wǎng)下網(wǎng)上同時(shí)定價(jià)發(fā)行
D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他形式
24．上市公司非公開(kāi)發(fā)行證券申請(qǐng)文件包括()。
A．本次非公開(kāi)發(fā)行股票預(yù)案
B．發(fā)行人最近3年的財(cái)務(wù)報(bào)告和審計(jì)報(bào)告
C．最近1年的比較式財(cái)務(wù)報(bào)表
D．會(huì)計(jì)師事務(wù)所關(guān)于前次募集資金使用情況的專項(xiàng)報(bào)告
25．關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)股期或行權(quán)期，下列說(shuō)法正確的是()。
A．上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行結(jié)束6個(gè)月后，方可轉(zhuǎn)換為公司股票
B．發(fā)行人應(yīng)明確約定可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股的具體方式及程序
C．可轉(zhuǎn)換公司債券的具體轉(zhuǎn)股期限應(yīng)由發(fā)行人根據(jù)可轉(zhuǎn)換公司債券的存續(xù)期及公司財(cái)
務(wù)情況確定
D．對(duì)于分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券，認(rèn)股權(quán)證自發(fā)行結(jié)束至少已滿6個(gè)月起方可行權(quán)
26．下列關(guān)于發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券凈資產(chǎn)要求說(shuō)法正確的是()。
A．有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬(wàn)元
B．股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬(wàn)元
C．發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，其最近l期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于
人民幣15億元
D．發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，其最近l期未經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于
人民幣10億元
27．通常情況下，可轉(zhuǎn)換公司債券贖回期限越短，則()。
A．轉(zhuǎn)換比率越高
B．越有利于轉(zhuǎn)債持有人
C．贖回價(jià)格越高
D．贖回的期權(quán)價(jià)值就越大
28．信托投資公司擔(dān)任特定目的信托受托機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件是()。
A．具有良好的社會(huì)信譽(yù)和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)，最近3年內(nèi)沒(méi)有重大違法、違規(guī)行為
B．注冊(cè)資本不低于5億元人民幣，并且最近3年末的凈資產(chǎn)不低于3億元人民幣
C．根據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定完成重新登記3年以上
D．自營(yíng)業(yè)務(wù)資產(chǎn)狀況和流動(dòng)性良好，符合有關(guān)監(jiān)管要求
29．影響國(guó)債銷售價(jià)格的因素有()。
A．國(guó)債承銷的手續(xù)費(fèi)收入
B．承銷商所期望的資金回收速度
C．承銷商承銷國(guó)債的中標(biāo)成本
D．市場(chǎng)利率
30．企業(yè)債券進(jìn)入銀行間債券市場(chǎng)交易流通的條件有()。
A．近三年沒(méi)有違法和重大違規(guī)行為
B．債權(quán)債務(wù)關(guān)系確立并登記完畢
C．實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5億元
D．單個(gè)投資人持有量不超過(guò)該期公司債券發(fā)行量的20％

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