61、向外商轉讓上市公司國有股和法人股應遵循的原則有（ ?。?br />A．防止國有資產流失
B．符合國家產業(yè)政策要求
C．堅持“三公”原則
D．維護證券市場秩序
62、在香港創(chuàng)業(yè)板上市的企業(yè)，發(fā)行人必須依據（ ?。┓烧阶猿闪?。
A．中國臺灣
B．中國內地
C．百慕大或開曼群島
D．中國香港
63、關于現金流情況披露，主要包括（ ?。?。
A．經營活動產生的現金流量的基本情況
B．投資活動產生的現金流量的基本情況
C．籌資活動產生的現金流量的基本情況
D．不涉及現金收支的重大投資和籌資活動及其影響
64、上市公司公開發(fā)行新股的推薦核準，包括（ ）。
A．由保薦機構進行的內核、出具發(fā)行保薦書
B．保薦機構對承銷商備案材料的合規(guī)性審核
C．發(fā)行審核委員會審核、核準發(fā)行
D．由中國證監(jiān)會進行的受理文件、初審
65、上市公司向證券交易所申請可轉換公司債券上市，應當提交的文件包括（ ?。?br />A．申請上市的董事會和股東大會決議
B．發(fā)行結束后經具有執(zhí)行證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所出具的驗資報告
C．上市報告書(申請書)
D．登記公司對新增股份和可轉換公司債券登記托管的書面確認文件
66、在收購過程中，收購公司主要面臨的風險有（ ?。?。
A．市場風險
B．法律風險
C．整合風險
D．融資風險
67、發(fā)行人出現下列（ ?。┣樾蔚?，中國證監(jiān)會自確認之日起暫停保薦機構的保薦資格3個月，撤銷相關人員的保薦代表人資格。
A．證券發(fā)行募集文件等申請文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏
B．公開發(fā)行證券上市當年即虧損
C．證券上市當年累計50%以上募集資金的用途與承諾不符
D．持續(xù)督導期間信息披露文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏
68、政策性銀行發(fā)行金融債券，應向中國人民銀行報送的文件包括（ ?。?。{Page}
69、有下列情形之一的，受托機構職責終止（ ?。?。
A．受托機構辭任
B．被資產支持證券持有人大會解任
C．被依法取消受托機構資格
D．依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產
70、通常情況下，可轉換公司債券贖回期限越短，則（ ?。?。
A．轉換比率越高
B．越有利于轉債持有人
C．贖回價格越高
D．贖回的期權價值就越大
