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    2011年9月證券從業(yè)考試《證券發(fā)行與承銷》沖刺試卷6

    來源:233網(wǎng)校 2011年8月23日
    導(dǎo)讀:
    進(jìn)入全真模擬考場在線測試此套試卷,可查看答案及解析并自動(dòng)評(píng)分 >> 在線做題
    131、發(fā)行人及其承銷商違反規(guī)定向參與認(rèn)購的投資者提供財(cái)務(wù)資助或者補(bǔ)償?shù)?,中國證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令改正;情節(jié)嚴(yán)重的,處以警告、罰款。( ?。﹞Page}
    A.正確
    B.錯(cuò)誤  

    132、如果發(fā)行人計(jì)劃招募的股份數(shù)額較大,既在中國香港和美國進(jìn)行公開發(fā)售,同時(shí)又在其他國家和地區(qū)進(jìn)行全球配售,則在發(fā)行準(zhǔn)備階段只需要準(zhǔn)備國際配售信息備忘錄。(  ){Page}
    A.正確
    B.錯(cuò)誤  

    133、監(jiān)事會(huì)和連續(xù)90日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司20%以上股份的股東擁有補(bǔ)充召集權(quán)和補(bǔ)充主持權(quán)。( ?。﹞Page}
    A.正確
    B.錯(cuò)誤   

    134、通過發(fā)行股票籌資,可以獲得一筆無固定到期日、不用償還的資金。但是,容易分散公司控制權(quán)。(  ){Page}
    A.正確
    B.錯(cuò)誤  

    135、債權(quán)人應(yīng)當(dāng)自接到通知書之日起30日內(nèi),未接到通知書的自公告之日起60日內(nèi),向清算組申報(bào)其債權(quán)。( ?。﹞Page}
    A.正確 
    B.錯(cuò)誤  
    136、上海證券交易所規(guī)定,除法規(guī)允許的證券賬戶外,每一個(gè)證券賬戶只能申購1次,重復(fù)申購和資金不實(shí)的申購一律視為無效申購。重復(fù)申購除最后一次申購為有效申購?fù)猓溆嗌曩徲缮虾WC券交易所交易系統(tǒng)自動(dòng)剔除。( ?。﹞Page}
    A.正確 
    B.錯(cuò)誤  

    137、董事會(huì)的決議違反法律、行政法規(guī)或者公司章程、股東大會(huì)決議,致使公司遭受嚴(yán)重?fù)p失的,參與決議的董事對(duì)公司負(fù)賠償責(zé)任。但經(jīng)證明在表決時(shí)曾表明異議并記載于會(huì)議記錄的,該董事可以免除責(zé)任。( ?。﹞Page}
    A.正確 
    B.錯(cuò)誤  
    138、債權(quán)人應(yīng)當(dāng)自接到通知書之日起10日內(nèi),未接到通知書的自公告之日起45日內(nèi),向清算組申報(bào)其債權(quán)。(  ){Page}
    A.正確 
    B.錯(cuò)誤  

    139、儲(chǔ)蓄國債不可流通轉(zhuǎn)讓,但可以辦理提前兌取、質(zhì)押貸款和非交易過戶。( ?。﹞Page}
    A.正確 
    B.錯(cuò)誤  
    140、無記各股票持有人出席股東大會(huì)的,應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開5日前至股東大會(huì)閉會(huì)時(shí)止,將股票交存于公司。(  ){Page}
    A.正確
    B.錯(cuò)誤  

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