第 1 題 下列有關(guān)定向發(fā)行證券公司債券信息披露的表述，錯(cuò)誤的是（ ?。?。
【正確答案】： C
【參考解析】： C選項(xiàng)，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司定向發(fā)行債券信息披露準(zhǔn)則》的規(guī)定，在債券存續(xù)期間，發(fā)行人應(yīng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日后4個(gè)月內(nèi)，向持有債券的合格投資者披露年度報(bào)告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。披露半年度報(bào)告的，發(fā)行人應(yīng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日后2個(gè)月內(nèi)，向持有債券的合格投資者披露，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
第 2 題 目前交易所上市規(guī)則規(guī)定擬上市公司股本總額不少于人民幣（ ?。┰?。
【正確答案】： A
【參考解析】： 目前交易所上市規(guī)則規(guī)定擬上市公司股本總額不少于人民幣5000萬(wàn)元。
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二、不定項(xiàng)選擇題(本大題共40小題，每小題1分，共40分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有一項(xiàng)符合題目要求)
第 61 題 首次公開(kāi)發(fā)行股票招股說(shuō)明書(shū)應(yīng)披露（ ?。?duì)發(fā)行人是否存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)和避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)有關(guān)措施的有效性所發(fā)表的意見(jiàn)。
A．發(fā)行人律師
B．主承銷(xiāo)商
C．發(fā)行人審計(jì)機(jī)構(gòu)
D．發(fā)行人董事會(huì) >考試大>在線(xiàn)>考試中心>>
【正確答案】： A, B
【參考解析】： 發(fā)行人律師和主承銷(xiāo)商對(duì)發(fā)行人是否存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)和避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)有關(guān)措施的有效性所發(fā)表的意見(jiàn)應(yīng)當(dāng)在招股說(shuō)明書(shū)中披露。
第 62 題 證券交易所市場(chǎng)承銷(xiāo)團(tuán)成員是經(jīng)政府主管部門(mén)批準(zhǔn)并依法成立的（ ?。?。
【正確答案】： C, D
【參考解析】： 證券公司和保險(xiǎn)公司可以成為證券市場(chǎng)的承銷(xiāo)主體。
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三、判斷題（共60題，每題0.5分，共30分。正確的作√表示，錯(cuò)誤的用×表示，不選、錯(cuò)選均不得分）
第 101 題 根據(jù)我國(guó)《公司法》規(guī)定，股份有限公司的設(shè)立并沒(méi)有對(duì)發(fā)起人的住所有所限制。 （ ）
【正確答案】： 錯(cuò)
【參考解析】： 我國(guó)《公司法》規(guī)定，股份有限公司的設(shè)立，應(yīng)有一半以上的發(fā)起人在中國(guó)境內(nèi)有住所。
第 102 題 考慮到投資者網(wǎng)上瀏覽的效率，首次公開(kāi)募集股票時(shí)，主承銷(xiāo)商須對(duì)招股說(shuō)明書(shū)進(jìn)行概括總結(jié)，然后網(wǎng)上公布。 （ ?。?BR>【正確答案】： 錯(cuò)
【參考解析】： 首次公開(kāi)募集的招股說(shuō)明書(shū)全文應(yīng)在指定網(wǎng)站上披露。
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完整試題點(diǎn)擊進(jìn)入：2011年證券從業(yè)資格考試《證券發(fā)行與承銷(xiāo)》過(guò)關(guān)沖刺卷(3)
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