第 1 題 若募集資金投向為固定資產(chǎn)基建投資，發(fā)債規(guī)模不得超過其投資總額的（ ?。蝗裟技Y金投向為技術(shù)改造項目投資，發(fā)債規(guī)模不能超過其投資總額的（ ?。?。
【正確答案】： D
【參考解析】： 這是證監(jiān)會對籌集資金限制的一種手段，要熟記這兩個比例。
第 2 題 經(jīng)中國銀監(jiān)會認可，商業(yè)銀行發(fā)行的普通的、無擔(dān)保的、不以銀行資產(chǎn)為抵押或質(zhì)押的長期次級債務(wù)工具可列入附屬資本，在距到期日前最后（ ?。┠?，其可計入附屬資本的數(shù)量每年累計折扣（ ?。?
【正確答案】： D
【參考解析】： 根據(jù)中國銀監(jiān)會于2004年3月1日施行的《商業(yè)銀行資本充足率管理辦法》，經(jīng)中國銀監(jiān)會認可，商業(yè)銀行發(fā)行的普通的、無擔(dān)保的、不以銀行資產(chǎn)為抵押或質(zhì)押的長期次級債務(wù)I具可列入附屬資本，，在據(jù)到期日前最后5年，其可計入附屬資本的數(shù)量每年累計折扣20%。
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二、不定項選擇題(本大題共40小題，每小題1分，共40分。以下各小題所給出的4個選項中，至少有一項符合題目要求)
第 61 題 根據(jù)《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第1號——招股說明書》的規(guī)定，招股說明書應(yīng)滿足的一般要求包括（ ?。?
A．引用的數(shù)據(jù)應(yīng)提供資料來源，事實應(yīng)有充分、客觀、公正的依據(jù)考試大|在線|考試中心
B．引用的數(shù)字應(yīng)采用阿拉伯?dāng)?shù)字，貨幣金額除特別說明外，應(yīng)指人民幣金額，并以元、千元或萬元為單位
C．發(fā)行人可根據(jù)有關(guān)規(guī)定或其他需求，編制招股說明書外文譯本，但應(yīng)保證中、外文文本的一致性，并在外文文本上注明：“本招股說明書分別以中、英(或日、法等)文編制，在對中外文本的理解上發(fā)生歧義時，以中文文本準(zhǔn)”
D．招股說明書全文文本應(yīng)采用質(zhì)地良好的紙張印刷，幅面為209毫米×295毫米(相當(dāng)于標(biāo)準(zhǔn)的A4紙規(guī)格)
【正確答案】： A, B, C, D
【參考解析】： 根據(jù)《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第l號——招股說明書》的規(guī)定，招股說明書的一般要求包括：①引用的數(shù)據(jù)應(yīng)有充分、客觀的依據(jù)，并注明資料來源；②引用的數(shù)字應(yīng)采用阿拉伯?dāng)?shù)字，貨幣金額除特別說明外，應(yīng)指人民幣金額，并以元、千元或萬元為單位；③發(fā)行人可根據(jù)有關(guān)規(guī)定或其他需求，編制招股說明書外文譯本，但應(yīng)保證中、外文文本的一致性，并在外文文本上注明：“本招股說明書分別以中、英(或日、法等)文編制，在對中外文本的理解上發(fā)生歧史時，以中文文本為準(zhǔn)”；在境內(nèi)外同時發(fā)行股票的，應(yīng)按照從嚴(yán)原則編制招股說明書，并保證披露內(nèi)容的一致性；④招股說明書全文文本應(yīng)采用質(zhì)地良好的紙張印刷，幅面為209 毫米×295毫米；⑤韶股說明書應(yīng)使用事實描述性語言，保證其內(nèi)容簡明扼要、通俗易懂，突出事件實質(zhì)，不得有祝賀性、廣告性、恭維性或詆毀性的詞句。
第 62 題 境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)到境外上市，其董事會應(yīng)當(dāng)作出決議并提請股東大會批準(zhǔn)的事項有（ ?。?。
【正確答案】： A, B, C, D
【參考解析】： 境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)到境外上市，其董事會應(yīng)當(dāng)就以下事項作出決議并提請股東大會批準(zhǔn)：①境外上市是否符合證監(jiān)會的規(guī)定；②境外上市方案；③上市公司維持獨立上市地位承諾及持續(xù)盈利能力的說明與前最。
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三、判斷題（共60題，每題0.5分，共30分。正確的作√表示，錯誤的用×表示，不選、錯選均不得分）
第 101 題 憑證式國債在證券交易所債券市場和全國銀行間債券市場發(fā)行并交易。 （ ?。?BR>【正確答案】： 錯
【參考解析】： 憑證式國債通過商業(yè)銀行和郵政儲蓄銀行的網(wǎng)點，面向公眾投資者發(fā)行。而記賬式國債則是在證券交易所債券市場和全國銀行間債券市場發(fā)行并交易。
第 102 題 境內(nèi)公司如果H股上市，若發(fā)行人已擁有超過一類的證券，則上市時由公眾持有的骰本總額至少應(yīng)達到35％。 （ ?。?BR>【正確答案】： 錯
【參考解析】： 上市時由公眾持有的股本總額至少應(yīng)達到25%。
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