一、單項(xiàng)選擇題（共60題，每題0.5分，共30分。以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分）
1、發(fā)行人應(yīng)在披露上市公告書(shū)后（　?。┤諆?nèi)，將上市公告書(shū)文本一式五份分別報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)及發(fā)行人所在地的派出機(jī)構(gòu)、上市的證券交易所。
A．5
B．7
C．8
D．10
2、證券公司公開(kāi)發(fā)行債券其最近1期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)最低應(yīng)為（　?。﹥|元。
A．1
B．2
C．5
D．10
3、發(fā)行人及其承銷(xiāo)商違反規(guī)定向參與認(rèn)購(gòu)的投資者提供財(cái)務(wù)資助或者補(bǔ)償，中國(guó)證監(jiān)會(huì)要對(duì)其進(jìn)行處罰。下列不屬于違反該項(xiàng)所作出的處罰的是（　?。?。
A．責(zé)令改正
B．警告
C．罰款
D．取消承銷(xiāo)資格
4、企業(yè)的盈利預(yù)測(cè)應(yīng)當(dāng)在合理假設(shè)的基礎(chǔ)上，本著（　　）的原則作出。
A．誡信
B．客觀
C．樂(lè)觀
D．審慎
5、資產(chǎn)評(píng)估中運(yùn)用清算價(jià)格法評(píng)估資產(chǎn)價(jià)格時(shí)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)資產(chǎn)清算時(shí)期資產(chǎn)的（　?。?，評(píng)定重估價(jià)值。
A．可變現(xiàn)價(jià)值
B．賬面凈值
C．賬面原值
D．凈資產(chǎn)值
6、某公司決定收購(gòu)本公司的股份獎(jiǎng)勵(lì)給為經(jīng)營(yíng)做出貢獻(xiàn)的職工。已知該公司已發(fā)行股份的總額為2億元，按照公司法的規(guī)定，該公司回購(gòu)股份總額最高為（　?。?br />A．1000萬(wàn)元
B．2000萬(wàn)元
C．5000萬(wàn)元
D．1億元
7、下列哪種籌資方式不但不會(huì)增加財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，反而能使籌資能力增加?（　?。?br />A．債券籌資
B．優(yōu)先股籌資
C．可轉(zhuǎn)換債券籌資
D．認(rèn)股權(quán)證籌資
8、上網(wǎng)競(jìng)價(jià)發(fā)行是指利用證券交易所的交易系統(tǒng)，（　　）作為新股的唯一賣(mài)方，以發(fā)行人宣布的發(fā)行底價(jià)為最低價(jià)格，以新股實(shí)際發(fā)行量為總的賣(mài)出數(shù)，由投資者在指定的時(shí)間內(nèi)競(jìng)價(jià)委托申購(gòu)。
A．基金公司
B．新股發(fā)行人
C．主承銷(xiāo)商
D．交易所
9、戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開(kāi)發(fā)行股票的初步詢(xún)價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)，并應(yīng)當(dāng)承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于（　　）個(gè)月。
A．12
B．24
C．3
D．6
10、如投資者進(jìn)行戰(zhàn)略投資取得單一上市公司25%或以上股份并承諾在（　?。┠陜?nèi)持續(xù)持股不低于25%的，外匯管理部門(mén)在外匯登記證上加注“外商投資股份公司(A股并購(gòu)25%或以上)”。
A．5
B．8
C．10
D．15