二、不定項(xiàng)選擇題(本大題共40小題，每小題1分，共40分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有一項(xiàng)符合題目要求)
61、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司機(jī)構(gòu)、制度與人員的檢查包括（　　）。
A．擔(dān)任主承銷(xiāo)商時(shí)，作為知情人對(duì)發(fā)行人公告前的內(nèi)幕信息是否泄露
B．有關(guān)檔案資料和工作底稿的保存是否完備
C．公司負(fù)責(zé)承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員及業(yè)務(wù)人員是否有相應(yīng)的證券從業(yè)資格，或是否通過(guò)了從業(yè)資格考試
D．公司是否建立了相應(yīng)的制度和組織體系，以控制風(fēng)險(xiǎn)和加強(qiáng)對(duì)人員的管理
62、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)具備的條件是（　?。?。
A．申請(qǐng)前1年，注冊(cè)資本金不低于3億元人民幣，凈資產(chǎn)不低于行業(yè)平均水平
B．近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄
C．財(cái)務(wù)公司設(shè)立2年以上，經(jīng)營(yíng)狀況良好，申請(qǐng)前1年利潤(rùn)率不低于行業(yè)平均水平，且有穩(wěn)定的盈利預(yù)期
D．財(cái)務(wù)公司已發(fā)行、尚未兌付的金融債券總額不得超過(guò)其凈資產(chǎn)總額的100%，發(fā)行金融債券后，資本充足率不低于10%
63、上市公司存在（　　）情形之一的，不得公開(kāi)發(fā)行證券。
A．上市公司或其現(xiàn)任董事、高級(jí)管理人員因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榛蛏嫦舆`法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查
B．擅自改變前次公開(kāi)發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正
C．上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近36個(gè)月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開(kāi)承諾的行為
D．上市公司最近12個(gè)月內(nèi)受到過(guò)證券交易所的公開(kāi)譴責(zé)
64、信息披露應(yīng)遵循（　?。┑脑瓌t。
A．真實(shí)性
B．完整性
C．準(zhǔn)確性
D．及時(shí)性
65、已設(shè)立的股份有限公司增加資本，申請(qǐng)發(fā)行境內(nèi)上市外資股時(shí)，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（　　）。
A．公司前1次發(fā)行的股份已經(jīng)募足，所得資金的用途與募股時(shí)確定的用途相符，并且資金使用效益良好
B．公司從前1次發(fā)行股票到本次申請(qǐng)期間沒(méi)有重大違法行為
C．公司在最近3年內(nèi)連續(xù)盈利；原有企業(yè)改組或者國(guó)有企業(yè)作為主要發(fā)起人設(shè)立的公司，不可連續(xù)計(jì)算
D．公司凈資產(chǎn)總值不低于1．5億元人民幣
66、公司債券上市交易后，發(fā)行人有下列（　?。┣樾沃坏?，證券交易所對(duì)該債券停牌。
A．未按照債券募集辦法履行義務(wù)
B．發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用
C．公司情況發(fā)生重大變化，不符合債券上市條件
D．公司最近2年連續(xù)虧損
67、以募集設(shè)立方式設(shè)立公司的，公司創(chuàng)立大會(huì)由（　?。┙M成。
A．發(fā)起人
B．認(rèn)股人
C．董事
D．經(jīng)理
68、盈利預(yù)測(cè)審核報(bào)告預(yù)測(cè)期間的確定原則為（　　）。
A．如果預(yù)測(cè)是在發(fā)行人會(huì)計(jì)年度的前6個(gè)月作出的，預(yù)測(cè)期間為預(yù)測(cè)時(shí)起至該會(huì)計(jì)年度結(jié)束時(shí)止的期限
B．如果預(yù)測(cè)是在發(fā)行人會(huì)計(jì)年度的前6個(gè)月作出的，預(yù)測(cè)期間為預(yù)測(cè)時(shí)起至下一會(huì)計(jì)年度結(jié)束時(shí)止的期限
C．如果預(yù)測(cè)是在發(fā)行人會(huì)計(jì)年度的后6個(gè)月作出的，預(yù)測(cè)期間為預(yù)測(cè)時(shí)起至不超過(guò)下一個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束時(shí)止的期限
D．如果預(yù)測(cè)是在發(fā)行人會(huì)計(jì)年度的后6個(gè)月作出的，預(yù)測(cè)期間為預(yù)測(cè)時(shí)起至該會(huì)計(jì)年度結(jié)束時(shí)止的期限
69、定向發(fā)行的債券只能向合格投資者發(fā)行，合格投資者是指（　?。?br />A．依法設(shè)立的法人或投資組織
B．按照規(guī)定和章程可從事債券投資
C．自行判斷具備投資債券的獨(dú)立分析能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力
D．注冊(cè)資本在3000萬(wàn)元以上或者經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)在2000萬(wàn)元以上
70、以下屬于擬上市公司關(guān)聯(lián)方的有（　?。?。
A．發(fā)行人參與的合營(yíng)企業(yè)、聯(lián)營(yíng)企業(yè)
B．控股股東及其股東控制或參股的企業(yè)
C．對(duì)控股股東及主要股東有實(shí)質(zhì)影響的法人或自然人
D．主要投資者個(gè)人、關(guān)鍵管理人員、核心技術(shù)人員或與上述關(guān)系密切人士控制的其他企業(yè)