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    2011年9月證券從業(yè)考試《證券發(fā)行與承銷》沖刺試卷2

    來源:233網(wǎng)校 2011年8月23日
    導(dǎo)讀:
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    41、企業(yè)有下列( ?。┬袨榈?,可以不對相關(guān)國有資產(chǎn)進(jìn)行評估。
    A.整體或者部分改建為有限責(zé)任公司或者股份有限公司
    B.以非貨幣資產(chǎn)對外投資
    C.經(jīng)各級人民政府或其國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),對企業(yè)整體或者部分資產(chǎn)實(shí)施無償劃轉(zhuǎn)的國有資產(chǎn)
    D.合并、分立、破產(chǎn)、解散
    42、上市公司信息披露事務(wù)管理制度應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司( ?。徸h通過,報(bào)注冊地證監(jiān)局和證券交易所備案。
    A.監(jiān)事會
    B.總經(jīng)理
    C.股東大會
    D.董事會
    43、發(fā)行人在主板上市公司首次公開發(fā)行股票,在最近(  )個月內(nèi)不得有違反工商、稅收、土地、環(huán)保、海關(guān)以及其他法律、行政法規(guī),受到過行政處罰,且情節(jié)嚴(yán)重的行為。
    A.6
    B.12
    C.18
    D.36
    44、債權(quán)人自接到通知書之日起(  )日內(nèi),未接到通知書的自第一次公告之日起(  )日內(nèi),有權(quán)要求公司清償債務(wù)或提供相應(yīng)的擔(dān)保。
    A.15,20
    B.15,30
    C.20,35
    D.30,45
    45、股份有限公司修改公司章程,必須經(jīng)出席( ?。┑墓蓶|所持表決權(quán)的(  )以上通過。
    A.創(chuàng)立大會,1/2
    B.股東大會,1/3
    C.創(chuàng)立大會,2/3
    D.股東大會,2/3
    46、H股發(fā)行與上市對公眾持股市值和持股量要求中,如發(fā)行人預(yù)期上市時市值超過(  )億港元,則香港聯(lián)交所可以酌情接納一個介乎15%~25%之間的較低百分比。
    A.100
    B.200
    C.300
    D.500
    47、信托投資公司擔(dān)任特定目的信托受托機(jī)構(gòu),注冊資本不低于( ?。﹥|元人民幣,并且最近3年年末的凈資產(chǎn)不低于5億元人民幣。
    A.5
    B.3
    C.2
    D.1
    48、在上市公司發(fā)行新股時的《招股說明書》中,發(fā)行人應(yīng)披露最近( ?。┠陜?nèi)募集資金運(yùn)用的基本情況。
    A.1
    B.2
    C.3
    D.5
    49、資產(chǎn)支持證券就是由( ?。┌l(fā)行的、代表特定目的信托的信托受益權(quán)份額。
    A.特定目的信托受托機(jī)構(gòu)
    B.財(cái)務(wù)公司
    C.資金保管機(jī)構(gòu)
    D.貸款服務(wù)機(jī)構(gòu)
    50、投資者參與網(wǎng)上發(fā)行應(yīng)當(dāng)按價格區(qū)間(  )進(jìn)行申購。
    A.下限
    B.上限
    C.平均值
    D.以外的范圍
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