一、單項(xiàng)選擇題（共60題，每題0.5分，共30分。以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分）
1、公司應(yīng)當(dāng)自作出減少注冊(cè)資本決議之目起（　）日內(nèi)通知債權(quán)人，并于（?。┠?jī)?nèi)在報(bào)紙上公告。
A．10；20
B．10；30
C．20；30
D．15；30
2、在上市公司的收購(gòu)及相關(guān)股份權(quán)益變動(dòng)活動(dòng)中有一致行動(dòng)情形的投資者，互為（?。?。
A．一致行動(dòng)人
B．股份持有人
C．中介饑構(gòu)參與人員
D．股份控制人
3、A公司的負(fù)債價(jià)值為2000萬(wàn)元，債務(wù)資本成本率KD為10%，權(quán)益價(jià)值為1億元，同一風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)中某一無(wú)負(fù)債公司的權(quán)益成本KSU為15%，A公司的權(quán)益成本KSL為（?。?。
A．17%
B．16．5%
C．16%
D．15．5%
4、發(fā)行完成后的（?。﹤€(gè)工作日內(nèi)，保薦人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送承銷總結(jié)報(bào)告。
A．5
B．10
C．15
D．20
5、發(fā)行人按規(guī)定提前贖回混合資本債券、延期支付利息或混合資本債券到期延期支付本金和利息時(shí)，應(yīng)提前（　）個(gè)工作日?qǐng)?bào)中國(guó)人民銀行備案。
A．3
B．5
C．10
D．20
6、（?。?yīng)對(duì)招股說(shuō)明書的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查，并在招股說(shuō)明書正文后作出聲明。
A．保薦人(主承銷商)
B．發(fā)行人律師
C．承擔(dān)審計(jì)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所
D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
7、通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的（?。r(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起（?。┤諆?nèi)編制權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所提交書面報(bào)告。
A．3%；5
B．5%；5
C．3%；3
D．5%；3
8、（?。┰霭l(fā)新股可流通部分上市交易，當(dāng)日股票（　）。
A．T+1日；不設(shè)漲跌幅限制
B．T日；受漲跌幅限制
C．T+1日；受漲跌幅限制
D．T日；不設(shè)漲跌幅限制
9、變更募集資金投資項(xiàng)目的，上市公司應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)通過(guò)決議后20個(gè)交易日內(nèi)賦予可轉(zhuǎn)換公司債券持有人（?。┐位厥鄣臋?quán)利，有關(guān)回售公告（?。?br />A．1；至少發(fā)布3次
B．2；至少發(fā)布3次
C．2；至少發(fā)布2次
D．2；至少發(fā)布5次
10、企業(yè)發(fā)行注冊(cè)短期融資券，（?。┪瘑T認(rèn)為企業(yè)沒(méi)有真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)披露信息，或中介機(jī)構(gòu)沒(méi)有勤勉盡責(zé)的，交易商協(xié)會(huì)不接受發(fā)行注冊(cè)。
A．4名以上(含4名)
B．4名以上(不含4名)
C．2名以上(含2名)
D．2名以上(不含2名)