一、單項(xiàng)選擇題（共60題，每題0.5分，共30分。以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分）
1、投資者持有發(fā)行人已發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券達(dá)到（　）%后，其所持該發(fā)行人已發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券比例每增加或者減少10%時(shí)，應(yīng)依照前款規(guī)定進(jìn)行書(shū)面報(bào)告和公告。
A．10
B．15
C．20
D．25
2、我國(guó)股份有限公司資本確定原則的實(shí)現(xiàn)方式是（?。?。
A．法定資本制
B．授權(quán)資本制
C．折中資本制
D．實(shí)際資本制
3、（?。?yīng)對(duì)發(fā)行人在正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況下能完成已披露的盈利預(yù)測(cè)作出承諾，承諾函應(yīng)作為盈利預(yù)測(cè)的附件。
A．全體董事
B．全體高級(jí)管理人員
C．發(fā)行人董事長(zhǎng)和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
D．發(fā)行人董事長(zhǎng)和總經(jīng)理
4、證券公司以短期融資為目的，在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的金融債券指（?。?。
A．證券公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券
B．證券公司短期融資券
C．證券公司發(fā)行的次級(jí)債券
D．證券公司資產(chǎn)支持證券
5、新股發(fā)行價(jià)格的市盈率應(yīng)（?。┕善笔袌?chǎng)上同類(lèi)型股票的市盈率。
A．低于
B．高于
C．等于
D．無(wú)所謂
6、可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為（?。┠?，最長(zhǎng)為（?。┠?，由發(fā)行人和主承銷(xiāo)商根據(jù)發(fā)行人具體情況商定。
A．3；5
B．2；5
C．2；6
D．1；6
7、上市公司配股完成當(dāng)年加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率未達(dá)到（?。鲜泄径麻L(zhǎng)、擔(dān)任主承銷(xiāo)商的證券公司法定代表人、業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)及指定報(bào)刊上公開(kāi)做出解釋。
A．預(yù)定的收益率
B．同行業(yè)的平均水平
C．公司歷年的平均收益率
D．同期銀行存款利率
8、發(fā)行人應(yīng)在披露上市公告書(shū)后（　）內(nèi)，將上市公告書(shū)文本一式五份分別報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)及發(fā)行人所在地的派出機(jī)構(gòu)、上市的證券交易所。
A．5日
B．8日
C．10日
D．15日
9、首次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在（?。┕梢陨系?，發(fā)行人及其主承銷(xiāo)商可以在發(fā)行方案中采用超額配銷(xiāo)選擇權(quán)。超額配銷(xiāo)選擇權(quán)的實(shí)施應(yīng)當(dāng)遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)，證券交易所和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的規(guī)定。
A．5000萬(wàn)
B．1億
C．2億
D．4億
10、對(duì)發(fā)行公司盈利預(yù)測(cè)的規(guī)定是，凡年度報(bào)告的利潤(rùn)實(shí)現(xiàn)數(shù)未達(dá)到盈利預(yù)測(cè)的（?。?，上市公司董事長(zhǎng)及聘任的注冊(cè)會(huì)計(jì)師，擔(dān)任主承銷(xiāo)商的證券公司，法定代表人和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)在指定的報(bào)刊上公開(kāi)道歉。
A．50%
B．60%
C．70%
D．80%