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    2011年證券從業(yè)資格考試《證券發(fā)行與承銷》模擬試卷(3)

    來源:233網(wǎng)校 2011年3月7日
    導讀:
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    111、參與首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下電子化發(fā)行業(yè)務(wù)的詢價對象及主承銷商,應向交易所申請獲得申購平臺證書,同時具有詢價對象和主承銷商雙重身份的機構(gòu)可申請一份證書。(?。?BR>
    112、檢查風險是被審計單位的內(nèi)部控制制度或程序不能及時防止或發(fā)現(xiàn)某項認定發(fā)生重大錯報的可能性。(?。?BR>
    113、中國證監(jiān)會在初審過程中,將就發(fā)行人的投資項目是否符合政府產(chǎn)業(yè)政策征求國家發(fā)展和改革委員會的意見。(?。?BR>
    114、公司在股份制改組資產(chǎn)評估中一般使用清算價格法。(?。?BR>
    115、股票發(fā)行失敗后,主承銷商應當協(xié)助發(fā)行人按照發(fā)行價返還股票認購人,但不加算銀行同期存款利息。(?。?BR>
    116、控制風險是假定沒有內(nèi)部控制的情況下,會計報表某項認定產(chǎn)生重大錯報的可能性。(?。?BR>
    117、發(fā)行人和保薦人報送發(fā)行申請文件所有需要簽名處,均應為簽名人親筆名,不得以名章、簽名章等代替。( )

    118、H股發(fā)行人董事會的審核委員會,出任主席者可以是公司執(zhí)行董事。(?。?BR>
    119、并購重組申請通過并購重組委員會會議后,有證據(jù)表明并購重組申請人、其他相關(guān)單位或者個人直接或者間接以不正當手段影響并購重組委員會委員對并購重組申請的判斷,且情節(jié)嚴重的,中國證監(jiān)會可以暫停核準。(?。?BR>
    120、發(fā)行公告是承銷商對公眾投資人作出的事實通知。(?。?BR>
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