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    2011年證券從業(yè)資格考試《證券發(fā)行與承銷》模擬試卷(3)

    來源:233網(wǎng)校 2011年3月7日
    導(dǎo)讀:
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    141、《公司法》規(guī)定股份有限公司的董事會成員為5-19人。董事會成員中可以有公司職工代表。(?。?BR>
    142、證券公司應(yīng)重點防范因管理不善、權(quán)責(zé)不明、未勤勉盡責(zé)等原因?qū)е碌姆娠L(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險及道德風(fēng)險。(?。?BR>
    143、發(fā)行人應(yīng)披露控股股東或?qū)嶋H控制人、控股子公司,發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級管理人員和核心技術(shù)人員作為一方當(dāng)事人的重大訴訟或仲裁事項。(?。?

    144、董事任期屆滿未及時改選,或者董事在任期內(nèi)辭職導(dǎo)致董事會成員低于法定人數(shù)的,在改選出的董事就任前,原董事仍應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定,履行董事職務(wù)。(?。?

    145、證券評級機構(gòu)可以為他人提供融資或者擔(dān)保。(?。?BR>
    146、重大資產(chǎn)重組構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易的,獨立董事可以另行聘請獨立財務(wù)顧問就本次交易對上市公司非關(guān)聯(lián)股東的影響發(fā)表意見。( )

    147、證券服務(wù)機構(gòu)在其出具的意見中采用其他證券服務(wù)機構(gòu)或者人員的專業(yè)意見的,仍然應(yīng)當(dāng)進行盡職調(diào)查,審慎核查其采用的專業(yè)意見的內(nèi)容,但無須對利用其他證券服務(wù)機構(gòu)或者人員的專業(yè)意見所形成的結(jié)論負責(zé)。(?。?BR>
    148、一般發(fā)行新股只需聘請企業(yè)的法律顧問。(?。?BR>
    149、保薦機構(gòu)、保薦業(yè)務(wù)負責(zé)人或者內(nèi)核負責(zé)人在1個自然年度內(nèi)被采取監(jiān)管措施累計5次以上,中國證監(jiān)會可暫停保薦機構(gòu)的保薦資格3個月。(?。?BR>
    150、在境內(nèi)外市場發(fā)行并上市的公司在境外市場披露的信息,應(yīng)當(dāng)同時在境內(nèi)市場披露。( )

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