二、不定項(xiàng)選擇題(本大題共40小題，每小題1分，共40分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有一項(xiàng)符合題目要求)
61、在主板上市公司首次公開(kāi)發(fā)行股票，主體資格應(yīng)符合（?。?br />A．發(fā)行人應(yīng)當(dāng)黽依法設(shè)立且合法存續(xù)的有限責(zé)任公司
B．發(fā)行人自股份有限公司成立后，持續(xù)經(jīng)營(yíng)時(shí)間應(yīng)當(dāng)在2年以上
C．發(fā)行人最近3年內(nèi)主營(yíng)業(yè)務(wù)和董事、高級(jí)管理人員沒(méi)有發(fā)生重大變化，實(shí)際控制人沒(méi)有發(fā)生變更
D．發(fā)行人的股權(quán)清晰，控股股東和受控股股東、實(shí)際控制人支配的股東持有的發(fā)行人股份不存在重大權(quán)屬糾紛
62、（?。┦前l(fā)行人向特定的投資者發(fā)售股份的募股要約文件，僅供要約人認(rèn)股之用。
A．招股說(shuō)明書
B．認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)書
C．信息備忘錄
D．招股章程
63、中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)2003年發(fā)布了《關(guān)于將次級(jí)定期債務(wù)計(jì)入附屬資本的通知》，規(guī)定各（?。┛筛鶕?jù)自身情況，決定是否發(fā)行次級(jí)定期債務(wù)作為附屬資本。
A．國(guó)有獨(dú)資商業(yè)銀行
B．股份制商業(yè)銀行
C．城市商業(yè)銀行
D．農(nóng)村合作信用社
64、經(jīng)并購(gòu)重組委員會(huì)審核后獲得核準(zhǔn)的重大資產(chǎn)重組實(shí)施完畢后，上市公司申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行新股或者公司債券，同時(shí)符合（?。l件的，本次重大資產(chǎn)重組前的業(yè)績(jī)?cè)趯徍藭r(shí)可以模擬計(jì)算。
A．進(jìn)入上市公司的資產(chǎn)是完整經(jīng)營(yíng)實(shí)體
B．在進(jìn)入上市公司前已在同一實(shí)際控制人之下持續(xù)經(jīng)營(yíng)不足兩年
C．本次重大資產(chǎn)重組實(shí)施完畢后，重組方的承諾事項(xiàng)已經(jīng)如期履行，上市公司經(jīng)營(yíng)穩(wěn)定、運(yùn)行良好
D．本次重大資產(chǎn)重組實(shí)施完畢后，上市公司和相關(guān)資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)的利潤(rùn)達(dá)到盈利預(yù)測(cè)水平
65、募集資金擬用于向其他企業(yè)增資或收購(gòu)其他企業(yè)股份的，發(fā)行人應(yīng)披露（?。?。
A．?dāng)M增資或收購(gòu)能企業(yè)的基本情況及最近1年及1期經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的資產(chǎn)負(fù)債表和利潤(rùn)表
B．增資資金折合股份或收購(gòu)股份的評(píng)估、定價(jià)情況
C．增資或收購(gòu)前后持股比例及控制情況
D．增資或收購(gòu)行為與發(fā)行人業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃的關(guān)系
66、證券承銷業(yè)務(wù)的（　）是現(xiàn)場(chǎng)檢查的重要內(nèi)容。
A．營(yíng)利性
B．合規(guī)性
C．正常性
D．安全性
67、上市公司股東大會(huì)可審議批準(zhǔn)（　）擔(dān)保事項(xiàng)。
A．本公司及本公司控股子公司的對(duì)外擔(dān)?？傤~，達(dá)到或超過(guò)最近1期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的70%以后提供的任何擔(dān)保
B．公司的對(duì)外擔(dān)?？傤~，達(dá)到或超過(guò)最近1期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)的50%以后提供的任何擔(dān)保
C．為資產(chǎn)負(fù)債率超過(guò)70%的擔(dān)保對(duì)象提供的擔(dān)保
D．單筆擔(dān)保額超過(guò)最近1期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)10%的擔(dān)保
68、境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)到境外上市，其股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)逐項(xiàng)進(jìn)行的表決事項(xiàng)有（?。?br />A．境外上市是否符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定
B．董事會(huì)提案中有關(guān)所屬企業(yè)境外上市方案
C．董事會(huì)提案中上市公司維持獨(dú)立上市地位的說(shuō)明與前景
D．持續(xù)盈利能力的說(shuō)明與前景
69、從債務(wù)性業(yè)務(wù)方面來(lái)看，根據(jù)債券性質(zhì)可以將其劃分為（　）等。
A．可轉(zhuǎn)債
B．國(guó)債
C．企業(yè)債
D．金融債
70、首次公開(kāi)發(fā)行股票，并申請(qǐng)?jiān)诮?jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的證券交易所上市的公司，股票上市前，應(yīng)按( )中的有關(guān)要求編制上市公告書。
A．《公司法》、《證券法》
B．《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法》
C．核準(zhǔn)其掛牌交易的證券交易場(chǎng)所《上市規(guī)則》
D．《股票上市公告書內(nèi)容與格式指引》