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    2010年證券發(fā)行與承銷《第一章證券經營機構的投資銀行業(yè)務》練習試題

    來源:233網校 2010年8月13日
    導讀:
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    76、有下列情形之一的證券公司不得申請注冊登記為保薦機構(?。?。{Page}


    77、(?。┛梢陨暾埑蔀閼{證式國債承銷團成員。{Page}


    78、證券公司應向( )報送年度報告。{Page}


    79、保薦機構和保薦代表人在向中國證監(jiān)會推薦企業(yè)發(fā)行上市前,要在推薦文件中對發(fā)行人的(?。┑茸鞒霰匾某兄Z。{Page}


    80、中國證監(jiān)會可以按照分類監(jiān)管原則,根據證券公司的( )情況,對不同類別證券公司的風險控制指標標準和某項業(yè)務的風險資本準備計算比例進行控制和適當調整。{Page}


    81、政策性金融債券由我國政策性銀行經中國人民銀行批準,用計劃派購或市場化的方式,向( )等金融機構發(fā)行。{Page}


    82、證券在創(chuàng)業(yè)板上市的持續(xù)督導期間為( )。{Page}

    83、中國證監(jiān)會的非現(xiàn)場檢查包括( )。{Page}


    84、保薦機構內部控制制度未有效執(zhí)行,中國證監(jiān)會自確認之日起可采取的監(jiān)管措施有( )。
    A.暫停其保薦機構資格3個月
    B.情節(jié)嚴重的,暫停其保薦機構資格6個月
    C.情節(jié)嚴重的,責令保薦機構更換保存業(yè)務負責人、內核負責人
    D.情節(jié)特別嚴重的,撤銷其保薦機構資格
    85、保薦制度主要包括(?。?。{Page}


    86、承銷團申請人應當具備的基本條件有(?。Page}


    87、我國經濟體制改革以后國內發(fā)行金融債券的開端為1985年由( )發(fā)行的金融債券。{Page}


    88、個人申請保薦代表人資格應當(?。Page}


    89、證券公司應建立完善的承銷風險評估與處理機制,通過(?。┯行Э刂瓢N風險。{Page}


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