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    2010年證券發(fā)行與承銷《第一章證券經(jīng)營機構(gòu)的投資銀行業(yè)務(wù)》練習(xí)試題

    來源:233網(wǎng)校 2010年8月13日
    導(dǎo)讀:
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    56、商業(yè)銀行發(fā)行次級定期債務(wù),須向中國銀監(jiān)會提出申請,提交(?。┑纫?guī)定的資料。{Page}


    57、集合票據(jù),是指2個(含)以上、10個(含)以下具有法人資格的中小非金融企業(yè),在銀行間債券市場以(?。┓绞焦餐l(fā)行的,約定在一定期限還本付息的債務(wù)融資工具。{Page}


    58、保薦機構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負責(zé)人和內(nèi)核負責(zé)人違反《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》,未誠實守信、勤勉盡責(zé)地履行相關(guān)義務(wù)的,中國證監(jiān)會責(zé)令改正,并對其采?。ā。┑缺O(jiān)管措施。{Page}


    59、證券公司、保險公司和信托投資公司可以在(?。┥蠀⒓佑涃~式國債的招標(biāo)發(fā)行及競爭性定價過程,向財政部直接承銷記賬式國債。{Page}


    60、證券公司應(yīng)建立與投資銀行項目相關(guān)的中介機構(gòu)評價機制,加強同( )等中介機構(gòu)的協(xié)調(diào)配合。{Page}


    61、保薦期間分為(?。?。{Page}


    62、修訂后的《公司法》對公司的注冊資本制度、公司治理結(jié)構(gòu)、股東權(quán)利保護、財務(wù)會計制度、合并分立制度等進行了比較全面的修改,增加了(?。┑确矫娴囊?guī)定。{Page}


    63、在年度報告“董事會報告”部分中,證券公司應(yīng)按(?。┮笈蹲C券承銷業(yè)務(wù)的經(jīng)營情況。

    64、發(fā)行人出現(xiàn)下列(?。┣樾蔚模袊C監(jiān)會自確認之日起暫停保薦機構(gòu)的保薦資格3個月,撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格。{Page}


    65、保薦機構(gòu)的注冊登記事項包括(?。Page}


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