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    2010年證券發(fā)行與承銷《第一章證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的投資銀行業(yè)務(wù)》練習(xí)試題

    來(lái)源:233網(wǎng)校 2010年8月13日
    導(dǎo)讀:
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    100、2006年實(shí)施的《公司法》規(guī)定發(fā)行公司債券的申請(qǐng)經(jīng)國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn),并應(yīng)當(dāng)符合2006年實(shí)施的《證券法》規(guī)定的發(fā)行條件。(?。?BR>
    101、股份公司通過(guò)證券交易所交易系統(tǒng)采用上網(wǎng)資金申購(gòu)方式公開(kāi)發(fā)行股票。 (?。?BR>
    102、發(fā)行人應(yīng)與上市推薦人簽訂上市推薦協(xié)議,規(guī)定雙方在上市申請(qǐng)期間及上市后l年內(nèi)的權(quán)利和義務(wù)。 (?。?BR>
    103、《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》就保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的資格管理、保薦職責(zé)、保薦業(yè)務(wù)規(guī)程、保薦業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)、監(jiān)管措施和法律責(zé)任作了全面的規(guī)定。 (?。?BR>
    104、國(guó)債承銷團(tuán)成員資格有效期為3年,期滿后,成員資格依照該辦法再次審批。 (?。?BR>
    105、保薦代表人被暫不受理具體負(fù)責(zé)的推薦或者被撤銷保薦代表人資格的,保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。 (?。?BR>
    106、證券公司應(yīng)加強(qiáng)投資銀行項(xiàng)目的集中管理和控制,對(duì)投資銀行項(xiàng)目實(shí)施合理的項(xiàng)目進(jìn)度跟蹤、項(xiàng)目投入產(chǎn)出核算和項(xiàng)目利潤(rùn)分配等措施。(?。?BR>
    107、證券公司應(yīng)重點(diǎn)防范因管理不善、權(quán)責(zé)不明、未勤勉盡責(zé)等原因?qū)е碌姆娠L(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及道德風(fēng)險(xiǎn)。 (?。?BR>
    108、20世紀(jì)90年代初,公司在股票發(fā)行數(shù)量、發(fā)行價(jià)格和市盈率方面完全沒(méi)有決定權(quán),基本上由中國(guó)證監(jiān)會(huì)確定,采用相對(duì)固定的市盈率。(?。?BR>
    109、證券公司應(yīng)加強(qiáng)投資銀行項(xiàng)目協(xié)議的管理,明確不同類別協(xié)議的簽署權(quán)限;在承接投資銀行項(xiàng)目時(shí),應(yīng)與客戶簽訂相關(guān)業(yè)務(wù)協(xié)議,對(duì)各自的權(quán)利、義務(wù)及其他相關(guān)事項(xiàng)作出約定。 ( )

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