110、證券承銷業(yè)務(wù)的合規(guī)性、正常性和公開性是現(xiàn)場檢查的重要內(nèi)容。 (?。?BR>
111、2005年修訂后的《證券法》加強了證券公司的內(nèi)控制度,強化了證券監(jiān)督管理機構(gòu)的監(jiān)管職權(quán)。 (?。?BR>
112、證券公司不可以在全國銀行間債券市場上參加記賬式國債的招標(biāo)發(fā)行及競爭性定價過程,只能在證券交易所債券市場上參加。 ( )
113、1993年12月通過的《公司法》中規(guī)定,只有股份有限公司才可以發(fā)行公司債券。 (?。?BR>
114、滬、深證券交易所都實行發(fā)行股票和可轉(zhuǎn)換公司債券的上市保薦制度。 (?。?BR>
115、憑證式國債在證券交易所債券市場和全國銀行間債券市場發(fā)行并交易。 (?。?BR>
116、經(jīng)營單項證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的,注冊資本最低限額為人民幣2億元,經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)且經(jīng)營證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中一項以上的,注冊資本最低限額為人民幣5億元。 ( )
117、發(fā)行人及其承銷商違反規(guī)定向參與認購的投資者提供財務(wù)資助或者補償?shù)?,中國證監(jiān)會可以責(zé)令改正;情節(jié)嚴(yán)重的,處以警告、罰款。(?。?BR>
118、保薦期限從中國證監(jiān)會正式受理公司申請文件到核準(zhǔn)為盡職推薦階段,其后為持續(xù)督導(dǎo)階段。 (?。?BR>
119、目前我國關(guān)于債券市場的法律法規(guī)較少,債券管理制度主要集中在對企業(yè)債券和國債現(xiàn)券交易和回購的管理方面。 ( )