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    2010年證券發(fā)行與承銷(xiāo)《第一章證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的投資銀行業(yè)務(wù)》練習(xí)試題

    來(lái)源:233網(wǎng)校 2010年8月13日
    導(dǎo)讀:
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    120、2000年4月,中國(guó)證監(jiān)會(huì)取消4億元的公司股本額度限制,公司發(fā)行股票都可以向法人配售。 ( )

    121、1933年通過(guò)的《證券法》和《格拉斯•斯蒂格爾法》從法律上規(guī)定了混業(yè)經(jīng)營(yíng)。 ( )

    122、20世紀(jì)80年代,公司債券的發(fā)展與金融品種的創(chuàng)新活動(dòng)達(dá)到高峰。80年代“垃圾債券”成為一個(gè)引人注目的現(xiàn)象。 (?。?BR>
    123、1998年《證券法》出臺(tái)后,提出要打破行政推薦家數(shù)的辦法,由國(guó)家確定發(fā)行額度。 (?。?BR>
    124、熊貓債券是指國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)依法在中國(guó)境內(nèi)發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的、以外幣計(jì)價(jià)的債券。 (?。?BR>
    125、保薦機(jī)構(gòu)、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人或者內(nèi)核負(fù)責(zé)人在1個(gè)自然年度內(nèi)被采取監(jiān)管措施累計(jì)5次以上,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可暫停保薦機(jī)構(gòu)的資格3個(gè)月。(?。?BR>
    126、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)從事投資銀行業(yè)務(wù)過(guò)程中涉嫌違反政府有關(guān)法規(guī)、規(guī)章的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu),可以進(jìn)行調(diào)查,但如果涉及商業(yè)秘密,證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以拒絕提供有關(guān)材料。 (?。?br />127、2005年5月23日,中國(guó)人民銀行發(fā)布了《短期融資券管理辦法》。根據(jù)該辦法規(guī)定,短期融資券是指企業(yè)依照該辦法規(guī)定的條件和程序在證券交易所發(fā)行和交易,約定在一定期限內(nèi)還本付息,最長(zhǎng)期限不超過(guò)兩年的有價(jià)證券。 (?。?BR>
    128、20世紀(jì)80年代以來(lái),美國(guó)金融業(yè)開(kāi)始逐漸從分業(yè)經(jīng)營(yíng)向混業(yè)經(jīng)營(yíng)過(guò)渡。 (?。?BR>
    129、2006年1月1日實(shí)施的經(jīng)修訂的《證券法》在發(fā)行監(jiān)管方面明確了公開(kāi)發(fā)行和非公開(kāi)發(fā)行的界限。 (?。?BR>
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