【解析】對于購銷商品、提供勞務(wù)等經(jīng)常性的關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)分別披露最近3年及l(fā)期關(guān)聯(lián)交易方名稱、交易內(nèi)容、交易金額、交易價(jià)格的確定方法、占當(dāng)期營業(yè)收入或營業(yè)成本的比重、占當(dāng)期同類型交易的比重以及關(guān)聯(lián)交易增減變化的趨勢，與交易相關(guān)應(yīng)收應(yīng)付款項(xiàng)的余額及增減變化的原因，以及上述關(guān)聯(lián)交易是否仍將持續(xù)進(jìn)行等。
52．【答案】C
【解析】股東大會就發(fā)行證券事項(xiàng)作出決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2／3以上通過。向本公司特定的股東及其關(guān)聯(lián)人發(fā)行證券的，股東大會就發(fā)行方案進(jìn)行表決時(shí)，關(guān)聯(lián)股東應(yīng)當(dāng)回避。 考試大(www．Examda。com)
53．【答案】D
【解析】盡職調(diào)查是保薦人(主承銷商)透徹了解發(fā)行人各方面情況、設(shè)計(jì)發(fā)行方案、成功銷售股票以及明確保薦人(主承銷商)責(zé)任范圍的基礎(chǔ)和前提，對保薦人(主承銷商)和發(fā)行人均具有非常重要的意義。與首次公開發(fā)行股票一樣，在上市公司新股發(fā)行過程中，保薦人(主承銷商)對上市公司的盡職調(diào)查貫穿始終。
54．【答案】B
【解析】申請文件是上市公司為發(fā)行新股向中國證監(jiān)會報(bào)送的必備文件。發(fā)行申請人按照中國證監(jiān)會頒布的《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則》制作申請文件，由保薦人(主承銷商)推薦，并向中國證監(jiān)會申報(bào)。中國證監(jiān)會收到申請文件后，在5個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理的決定。未按規(guī)定要求制作申請文件的，中國證監(jiān)會不予受理。
55．【答案】A
【解析】中國證監(jiān)會收到申請文件后，在5個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理的決定。未按規(guī)定的要求制作申請文件的，中國證監(jiān)會不予受理。
56．【答案】Bhttp://ks.examda.com
57．【答案】A
【解析】公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，應(yīng)當(dāng)委托具有資格的資信評級機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用評級和跟蹤評級；資信評級機(jī)構(gòu)每年至少公告l次跟蹤評級報(bào)告。對于發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的評級要求，與此相同。
58．【答案】B
【解析】公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券存在下列事項(xiàng)之一的，應(yīng)當(dāng)召開債券持有人會議：①擬變更募集說明書的約定；②發(fā)行人不能按期支付本息；③發(fā)行人減資、合并、分立、解散或者申請破產(chǎn)；④保證人或者擔(dān)保物發(fā)生重大變化；⑤其他影響債券持有人重大權(quán)益的事項(xiàng)。
59．【答案】B
【解析】轉(zhuǎn)換價(jià)值是可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)際轉(zhuǎn)換時(shí)按轉(zhuǎn)換成普通股的市場價(jià)格計(jì)算的理論價(jià)值。轉(zhuǎn)換價(jià)值等于每股普通股的市價(jià)乘以轉(zhuǎn)換比例，因此，股票價(jià)格越高，可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)換價(jià)值越高。
60．【答案】C
【解析】《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第八條規(guī)定，發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司的財(cái)務(wù)狀況應(yīng)當(dāng)良好，最近3年及l(fā)期財(cái)務(wù)報(bào)表未被注冊會計(jì)師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的計(jì)報(bào)告。
61．【答案】A
【解析】記賬式國債是一種無紙化國債，主要通過銀行間債券市場向具備全國銀行間債券市場國債承購包銷團(tuán)資格的商業(yè)銀行、證券公司、保險(xiǎn)公司、信托投資公司等機(jī)構(gòu)，以及通過證券交易所的交易系統(tǒng)向具備交易所國債承購包銷團(tuán)資格的證券公司、保險(xiǎn)公司和信托投資公司及其他投資者發(fā)行。
62．【答案】A
【解析】記賬式國債是一種不可上市流通的儲蓄型債券，由具備憑證式國債承銷團(tuán)資格的機(jī)構(gòu)承銷。財(cái)政部和中國人民銀行一般每年確定一次憑證式國債承銷團(tuán)資格，各類商業(yè)銀行、郵政儲蓄銀行均有資格申請加入憑證式國債承銷團(tuán)。
63．【答案】B
【解析】財(cái)政部一般委托中國人民銀行分配承銷數(shù)額。承銷商在分得所承銷的國債后，通過各自的代理網(wǎng)點(diǎn)發(fā)售。
64．【答案】B
【解析】《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》第十八條規(guī)定，債券募集說明書所引用的審計(jì)報(bào)告、資評估報(bào)告、資信評級報(bào)告，應(yīng)當(dāng)由有資格的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具，并由至少2名有從業(yè)資格的人員簽署。
65．【答案】B
【解析】企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)除應(yīng)按交易商協(xié)會《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信息披露規(guī)則》在銀行間債券市場披露信息外，還應(yīng)于中期票據(jù)注冊之日起3個(gè)工作日內(nèi)，在銀行間債券市場一次性披露中期票據(jù)完整的發(fā)行計(jì)劃。
66．【答案】C
【解析】信托投資公司擔(dān)任特定目的的信托受托機(jī)構(gòu)，應(yīng)根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定完成重新登記3年以上。
67．【答案】D
【解析】受托機(jī)構(gòu)應(yīng)與信用評級機(jī)構(gòu)就資產(chǎn)支持證券跟蹤評級的有關(guān)安排作出約定，并應(yīng)于資產(chǎn)支持證券存續(xù)期內(nèi)每年的7月31日前向投資者披露上年度的跟蹤評級報(bào)告。
68．【答案】D
【解析】根據(jù)《關(guān)于股份有限公司境內(nèi)上市外資股的規(guī)定》第八條的規(guī)定，以募集方式設(shè)立公司，申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股的，發(fā)起人特能夠的股本總額不少于公司擬發(fā)行股本總額的35％。
69．【答案】B
【解析】根據(jù)《關(guān)于股份有限公司境內(nèi)上市外資股的規(guī)定》第九條的規(guī)定，已設(shè)立的股份有限公司增加資本，申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股時(shí)，其公司總資產(chǎn)總值不低于l．5億元人民幣。
70．【答案】C
【解析】上市公司在股東大會作出有關(guān)購買、出售、置換資產(chǎn)決議90日后，仍未完成有關(guān)產(chǎn)權(quán)過戶手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)立即將實(shí)施情況報(bào)告證券交易所并公告；此后，每30日應(yīng)當(dāng)公告1次，直至完成有關(guān)購買、出售、置換資產(chǎn)的過戶手續(xù)。
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