11.可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行人設(shè)置（）的，應(yīng)明確約定實施這些條款的條件、方式和程序等。
　　A.贖回條款
　　B.回售條款
　　C.轉(zhuǎn)股價格修正條款
　　D.以上都不對
　　12.下列說法錯誤的是（）。
　　A.可轉(zhuǎn)換公司債券每張面值100元
　　B.可轉(zhuǎn)換公司債券的利率由發(fā)行公司與主承銷商協(xié)商確定，但必須符合國家的有關(guān)規(guī)定
　　C.上市公司改變公告的募集資金用途的，應(yīng)賦予債券持有人一次回售的權(quán)利，對于分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券，無此要求
　　D.上市公司應(yīng)當在可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后5個工作日內(nèi)，辦理完畢償還債券余額本息的事項
　　13.關(guān)于發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的擔(dān)保要求，下列說法正確的是（）。
　　A.公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，應(yīng)當提供擔(dān)保，但最近1期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于人民幣1o億元的公司除外
　　B.提供擔(dān)保的，應(yīng)當為全額擔(dān)保，擔(dān)保范圍包括債券的本金及利息、違約金、損害賠償金和實現(xiàn)債權(quán)的費用
　　C.以保證方式提供擔(dān)保的，應(yīng)當為連帶責(zé)任擔(dān)保，且保證人最近1期經(jīng)審計的凈資產(chǎn)額應(yīng)不低于其累計對外擔(dān)保的金額
　　D.發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券，可以不提供擔(dān)保
　　14.可轉(zhuǎn)換公司債券存在下列（）事項之一的，應(yīng)當召開債券持有人會議。
　　A.擬變更募集說明書的約定
　　B.發(fā)行人不能按期支付本息
　　C.發(fā)行人減資、合并、分立、解散或者申請破產(chǎn)
　　D.保證人或者擔(dān)保物發(fā)生重大變化
　　15.下列說法錯誤的是（）。
　　A.證券公司或上市公司不得作為發(fā)行可轉(zhuǎn)債的擔(dān)保人，但上市商業(yè)銀行除外
　　B.設(shè)定抵押或質(zhì)押的，抵押或質(zhì)押財產(chǎn)的估值應(yīng)不低于擔(dān)保金額
　　C.公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，應(yīng)當委托具有資格的資信評級機構(gòu)進行信用評級和跟蹤評級；資信評級機構(gòu)每年至少公告一次跟蹤評級報告
　　D.發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的可以不提供評級報告
　　16.可轉(zhuǎn)換公司債券具有（）雙重特征。
　　A.轉(zhuǎn)股以前，它是一種公司債券，具備債券的特性，在規(guī)定的利率和期限體現(xiàn)的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系
　　B.轉(zhuǎn)股以前，它是一種股票，具備股票的特性，體現(xiàn)的是所有權(quán)關(guān)系
　　C.轉(zhuǎn)股以后，它變成了股票，具備股票的特性，體現(xiàn)的是所有權(quán)關(guān)系
　　D.轉(zhuǎn)股以后，它變成一種公司債券，具備債券的特性，在規(guī)定的利率和期限體現(xiàn)的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系
　　17.可轉(zhuǎn)換公司債券實質(zhì)上是一種由（）構(gòu)成的復(fù)合融資工具。
　　A.普通債權(quán)
　　B.普通股票
　　C.對公司股票的看跌期權(quán)
　　D.對公司股票的看漲期權(quán)
　　18.含有贖回、回售條款規(guī)定的可轉(zhuǎn)換公司債券實質(zhì)上是由（）構(gòu)成的復(fù)合金融工具。
　　A.普通債權(quán)
　　B.投資人美式買權(quán)
　　C.發(fā)行人美式賣權(quán)
　　D.發(fā)行人美式買權(quán)
　　19.布萊克一斯科爾斯模型的假設(shè)前提有（）。
　　A.股票可被自由買進或賣出
　　B.期權(quán)是歐式期權(quán)，在期權(quán)到期日前，股票無股息支付
　　C.存在一個固定的、無風(fēng)險的利率，投資者可以此利率無限制地借入或貸出
　　D.不存在影響收益的任何外部因素，股票收益僅來自價格變動，股票的價格變動成正態(tài)分布
　　20.影響可轉(zhuǎn)換公司債券價值的因素包括（）。
　　A.票面利率
　　B.轉(zhuǎn)股價格、轉(zhuǎn)股期限
　　C.股票波動率
　　D.贖回、回售條款