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    2010年證券從業(yè)資格考試發(fā)行與承銷第六章多選題

    來源:233網(wǎng)校 2010年4月9日
      多選題
      1.股票的定價(jià)活動可包括()。
      A.估值
      B.撰寫投資價(jià)值大型研究報(bào)告
      C.詢價(jià)
      D.投標(biāo)
      2.在股票的估值方法中,()通常忽略了決定資產(chǎn)最終價(jià)值的內(nèi)在因素和假設(shè)前提。
      A.市盈率法
      B.市凈率法
      C.貼現(xiàn)現(xiàn)金流量法
      D.以上都不對
      3.()情況下,使用貼現(xiàn)現(xiàn)金流量法進(jìn)行估值時(shí)將遇到較大困難。
      A.陷入財(cái)務(wù)危機(jī)的公司
      B.收益呈周期性分布的公司
      C.正在進(jìn)行重組的公司
      D.擁有某些特殊資產(chǎn)的公司
      4.我國股票發(fā)行歷史上曾采取過()等方式。
      A.全額預(yù)繳款方式
      B.儲蓄存款掛鉤方式
      C.上網(wǎng)競價(jià)
      D.市值配售
      5.詢價(jià)對象是指符合《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定條件的()。
      A.證券投資基金管理公司
      B.證券公司
      C.信托投資公司
      D.保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者
      6.首次公開發(fā)行股票的基本原則有()。
      A.融資最大化原則
      B.“公開、公平、公正”原則
      C.高效原則
      D.經(jīng)濟(jì)原則
      7.發(fā)行人支付給中介機(jī)構(gòu)的費(fèi)用不包括()等。
      A.申報(bào)會計(jì)師費(fèi)用、律師費(fèi)用
      B.評估費(fèi)用
      C.承銷費(fèi)用、保薦費(fèi)用以及上網(wǎng)發(fā)行費(fèi)用
      D.財(cái)務(wù)顧問費(fèi)
      8.詢價(jià)對象應(yīng)當(dāng)符合的條件有()。
      A.依法設(shè)立,最近24.個(gè)月未因重大違法違規(guī)行為被相關(guān)監(jiān)管部門給予行政處罰、.采取監(jiān)管措施或者受到刑事處罰
      B.依法可以進(jìn)行股票投資
      C.信用記錄良好,具有獨(dú)立從事證券投資所必需的機(jī)構(gòu)和人員
      D.具有健全的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)評估和控制系統(tǒng)并能夠有效執(zhí)行,風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定
      9.詢價(jià)對象有下列()情形之一的,中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)將其從詢價(jià)對象名單中去除。
      A.不再符合《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的條件
      B.最近12個(gè)月內(nèi)因違反相關(guān)監(jiān)管要求被監(jiān)管談話3次以上
      C.未按時(shí)提交年度總結(jié)報(bào)告
      D.最近12個(gè)月沒有活躍的證券市場投資記錄
      10.撰寫投資價(jià)值研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)遵守的要求有()。
      A.獨(dú)立、審慎、客觀
      B.引用的資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、權(quán)威,并須注明來源
      C.對發(fā)行人所在行業(yè)的評估具有一致性和連貫性
      D.無虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏
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