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    2010年證券從業(yè)資格考試《證券發(fā)行與承銷》全真預(yù)測(cè)試卷(4)

    來源:233網(wǎng)校 2010年4月14日
    導(dǎo)讀:
    進(jìn)入全真模擬考場在線測(cè)試此套試卷,可查看答案及解析并自動(dòng)評(píng)分 >> 在線做題
    161、公司可以設(shè)立分公司,分公司具有企業(yè)法人資格。( ?。?BR>
    162、在發(fā)行過程中,承銷人的分銷總額以其承銷總額為限。如發(fā)生超賣,國債登記結(jié)算公司將不予辦理過戶,并書面報(bào)中國人民銀行和發(fā)行人。( ?。?BR>
    163、公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券,應(yīng)當(dāng)委托具有資格的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用評(píng)級(jí)和跟蹤評(píng)級(jí);資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)每半年至少公告一次跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告。( ?。?BR>
    164、輔導(dǎo)對(duì)象為首次公開發(fā)行股票的公司,具體接受輔導(dǎo)的為公司的董事(包括獨(dú)立董事)、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及持有4%以上(含5%)股份的股東(或其法定代表人)。(  )

    165、發(fā)審委委員在審核上市公司非公開發(fā)行股票申請(qǐng)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他非公開發(fā)行證券申請(qǐng)時(shí),不得提議暫緩表決。( ?。?BR>
    166、認(rèn)股權(quán)證的行權(quán)價(jià)格應(yīng)不高于公告募集說明書日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)和前1個(gè)交易日的均價(jià)。( ?。?BR>
    167、境內(nèi)上市外資股的準(zhǔn)備發(fā)行過程中,必須選聘境外具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所作為審計(jì)機(jī)構(gòu)。( ?。?BR>
    168、設(shè)立股份有限公司的同時(shí)設(shè)立分公司的,應(yīng)當(dāng)就設(shè)立分公司向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)登記,領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照。公司成立后,可以不進(jìn)行公告。( ?。?BR>
    169、發(fā)行人應(yīng)披露最近1年實(shí)際股利分配情況,說明是否符合有關(guān)規(guī)定。( ?。?BR>
    170、發(fā)行人可將上市公告書刊載于其他報(bào)刊和網(wǎng)站,但其披露時(shí)間不得早于在中國證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊或網(wǎng)站上的披露時(shí)間。(  )

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