151、投資銀行業(yè)務人員負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆眨瑢儆趥€人行為，可以向中國證監(jiān)會提出申請注冊登記為保薦代表人。（ ?。?BR>
152、保薦人應在盡職調查基礎上形成發(fā)行保薦書，同時，應當建立盡職調查工作底稿制度。（ ?。?BR>
153、金融債券的招投標發(fā)行通過證券交易所債券發(fā)行系統(tǒng)進行。（ ）
154、承銷費用一般根據(jù)發(fā)行規(guī)模確定，發(fā)行的規(guī)模越大，承銷費用總額越低。（ ?。?BR>
155、至今為止，我國在國債招標發(fā)行中采用過以收益率為標的的美國式招標模式。（ ）
156、公正就是發(fā)行人和主承銷商給每一位投資者提供認購股票的機會。（ ?。?BR>
157、在香港聯(lián)合證券交易所接納的任何條件的規(guī)定下，上市文件所述發(fā)售期間及公開接受認購期間的截止日期可更改或延長。（ ?。?br />158、金融債券存續(xù)期間，發(fā)行人應于每年4月30日前披露債券跟蹤信用評級報告。（ ）
159、發(fā)起人向社會公開募集股份，應當由依法設立的證券公司承銷，簽訂承銷協(xié)議。發(fā)起人向社會公開募集股份，應當同銀行簽訂代收股款協(xié)議。（ ?。?BR>
160、儲蓄國債，是指財政部在中華人民共和國境內發(fā)行，通過試點商業(yè)銀行面向個人投資者銷售的、以電子方式記錄債權的不可流通人民幣債券。（ ?。?BR>
2010年證券從業(yè)資格考試《證券發(fā)行與承銷》全真預測試卷(3)
導讀:
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