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    2010年證券從業(yè)資格考試《證券發(fā)行與承銷》全真預(yù)測試卷(2)

    來源:233網(wǎng)校 2010年4月14日
    導(dǎo)讀:
    進入全真模擬考場在線測試此套試卷,可查看答案及解析并自動評分 >> 在線做題
    141、目前收取承銷費用的標(biāo)準(zhǔn)是:包銷商收取的包銷傭金為包銷股票總金額的1.5%~3%;代銷傭金為實際售出股票總金額的0.5%~1.5%。( ?。?BR>
    142、1993年12月通過的《公司法》中規(guī)定,只有股份有限公司才可以發(fā)行公司債券。(  )

    143、發(fā)行人對前次募集資金投資項目的效益作出承諾并披露的,應(yīng)列表披露投資項目效益情況;項目實際效益與承諾效益存在重大差異的,還應(yīng)披露原因。( ?。?BR>
    144、上市公司現(xiàn)任董事、高級管理人員最近36個月內(nèi)受到中國證監(jiān)會的行政處罰,或者最近36個月內(nèi)受到過證券交易所公開譴責(zé)的,不得非公開發(fā)行股票。( ?。?BR>
    145、向社會公開募集股份的股份有限公司,其設(shè)立及股份的發(fā)行必須經(jīng)國務(wù)院核準(zhǔn)。( ?。?BR>
    146、公開發(fā)行股票數(shù)量少于5億股的,配售數(shù)量不超過本次發(fā)行總量的20%;公開發(fā)行股票數(shù)量在5億股以上的,配售數(shù)量不超過向戰(zhàn)略投資者配售后剩余發(fā)行數(shù)量的50%。(  )

    147、招股說明書中引用的財務(wù)報告在其最近1期截止日后6個月內(nèi)有效。特殊情況下,發(fā)行人可申請適當(dāng)延長,但至多不超過2個月。財務(wù)報告應(yīng)當(dāng)以年度末、半年度末或者季度末為截止日。( ?。?BR>
    148、發(fā)行人應(yīng)詳細(xì)披露設(shè)立以來股本的形成及其變化和重大資產(chǎn)重組情況,包括其具體內(nèi)容、所履行的法定程序以及對發(fā)行人業(yè)務(wù)、管理層、實際控制人及經(jīng)營業(yè)績的影響。同時,發(fā)行人應(yīng)簡要披露設(shè)立時發(fā)起人或股東出資及設(shè)立后歷次股本變化的驗資情況,披露設(shè)立時發(fā)起人投入資產(chǎn)的計量屬性。( ?。?BR>
    149、我國現(xiàn)階段,股份有限公司的發(fā)起人只能為法人。(  )

    150、若曾存在工會持股、職工持股會持股、信托持股、委托持股或股東數(shù)量超過300人的情況,發(fā)行人應(yīng)詳細(xì)披露有關(guān)股份的形成原因及演變情況;進行過清理的,應(yīng)當(dāng)說明是否存在潛在問題和風(fēng)險隱患,以及有關(guān)責(zé)任的承擔(dān)主體等。( ?。?BR>
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