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    2009年9月證券資格考試發(fā)行與承銷預(yù)測試題(5)

    來源:233網(wǎng)校 2009年8月31日
    導(dǎo)讀:
    進(jìn)入全真模擬考場在線測試此套試卷,可查看答案及解析并自動評分 >> 在線做題
    41、在申請文件受理后、發(fā)行審核委員會審核前,發(fā)行人應(yīng)當(dāng)將招股說明書(申報(bào)稿)在(  )預(yù)先披露。
    A.發(fā)行公司網(wǎng)站
    B.交易所網(wǎng)站
    C.中國證監(jiān)會網(wǎng)站
    D.中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站
    42、按照國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會《關(guān)于規(guī)范國有企業(yè)改制工作意見》,國有企業(yè)在改制前,首先應(yīng)進(jìn)行(  )。
    A.產(chǎn)權(quán)界定
    B.報(bào)表審計(jì)
    C.清產(chǎn)核資
    D.資產(chǎn)評估
    43、企業(yè)短期融資券注冊會議原則上(  )召開一次,由( ?。┟晕瘑T會委員參加。
    A.每月,3
    B.每周,5
    C.每周,3
    D.每月,5
    44、公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司,其最近3個(gè)會計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于(  )。
    A.3%
    B.5%
    C.6%
    D.7%
    45、中國證監(jiān)會于2006年5月6日發(fā)布的( ?。?,對上市公司申請發(fā)行新股作出了規(guī)定。
    A.《證券法》
    B.《上市公司證券發(fā)行管理辦法》
    C.《上市公司證券發(fā)行試行辦法》
    D.《公司法》
    46、我國股份有限公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股一般采?。ā 。┓绞?。
    A.全部網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行
    B.配售
    C.網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)下向機(jī)構(gòu)投資者配售相結(jié)合
    D.部分向原社會公眾股股東優(yōu)先配售,剩余部分網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行
    47、國家對商標(biāo)權(quán)、專利權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)有(  )。
    A.局限性
    B.期限性
    C.專有性
    D.長期性
    48、當(dāng)注冊會計(jì)師出具(  )的審計(jì)報(bào)告時(shí),如果認(rèn)為必要,可以在意見段之后增加對重要事項(xiàng)的說明。
    A.保留意見
    B.否定意見
    C.拒絕表示意見
    D.無保留意見
    49、發(fā)行人在主板上市公司首次公開發(fā)行股票,自股份有限公司成立后持續(xù)經(jīng)營時(shí)間應(yīng)當(dāng)在(  )年以上。
    A.1
    B.2
    C.3
    D.5
    50、發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人最近( ?。┠陜?nèi)不存在損害投資者合法權(quán)益和社會公共利益的重大違法行為;不存在未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn),擅自公開或者變相公開發(fā)行證券,或者有關(guān)違法行為雖然發(fā)生在( ?。┠昵?,但目前仍處于持續(xù)狀態(tài)的情形。
    A.5,2
    B.2,2
    C.3,1
    D.3,3
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