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    2009年9月證券資格考試發(fā)行與承銷預(yù)測試題(5)

    來源:233網(wǎng)校 2009年8月31日
    導(dǎo)讀:
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    171、擁有上市公司控制權(quán)的股東發(fā)行可交換公司債券的,應(yīng)當(dāng)合理確定發(fā)行方案,可以通過本次發(fā)行直接將控制權(quán)轉(zhuǎn)讓給他人。( ?。?br />172、中國證監(jiān)會審核期間,上市公司擬對交易對象、交易標(biāo)的、交易價(jià)格等作出變更,構(gòu)成對重組方案重大調(diào)整的,應(yīng)當(dāng)在董事會表決通過后重新提交股東大會審議,并按照規(guī)定向中國證監(jiān)會重新報(bào)送重大資產(chǎn)重組申請文件,同時(shí)作出公告。( ?。?br />173、外部融資是來源于公司外部的融資,包括發(fā)行股票、發(fā)行債券、向銀行借款,公司獲得的商業(yè)信用、融資租賃不屬于外部融資的范圍。(  )
    174、收購公司一般應(yīng)首先選用向銀行貸款(若法律、法規(guī)或政策允許)的方式融資,因?yàn)樗俣瓤?,籌資成本低,且易保密。(  )
    175、上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近36個(gè)月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為,不得公開發(fā)行證券。( ?。?br />176、發(fā)行公告是承銷商對公眾投資人作出的事實(shí)通知。( ?。?br />177、認(rèn)定公司控制權(quán)的歸屬,只需審查相應(yīng)的股權(quán)投資關(guān)系。( ?。?
    178、發(fā)行人運(yùn)行不足3年的,應(yīng)披露設(shè)立前利潤表編制的會計(jì)主體及確定方法;存在剝離調(diào)整的,還應(yīng)披露剝離調(diào)整的原則、方法和具體剝離情況。(  )
    179、發(fā)審委委員在審核上市公司非公開發(fā)行股票申請和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他非公開發(fā)行證券申請時(shí),不得提議暫緩表決。( ?。?br />180、招股說明書摘要的目的僅為向公眾提供有關(guān)本次發(fā)行的簡要情況,無須包括招股說明書全文各部分的主要內(nèi)容。(  )
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