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    2009年9月證券資格考試發(fā)行與承銷預(yù)測(cè)試題(5)

    來(lái)源:233網(wǎng)校 2009年8月31日
    導(dǎo)讀:
    進(jìn)入全真模擬考場(chǎng)在線測(cè)試此套試卷,可查看答案及解析并自動(dòng)評(píng)分 >> 在線做題
    181、在網(wǎng)下電子化發(fā)行方式下,主承銷商按規(guī)定向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司登記結(jié)算平臺(tái)發(fā)送網(wǎng)下配售結(jié)果數(shù)據(jù),并保證發(fā)送的網(wǎng)下配售結(jié)果數(shù)據(jù)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。登記結(jié)算平臺(tái)據(jù)此辦理網(wǎng)下發(fā)行股份初始登記。( ?。?br />182、發(fā)行申請(qǐng)文件一經(jīng)申報(bào),未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意不得隨意增加、撤回或更換。( ?。?br />183、國(guó)有企業(yè)、集體企業(yè)及其他所有制形式的企業(yè)經(jīng)重組改制為股份有限公司后,凡符合境外上市條件的,均可向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出境外上市申請(qǐng)。( ?。?br />184、保薦人應(yīng)當(dāng)在簽訂保薦協(xié)議時(shí)指定1名保薦代表人具體負(fù)責(zé)保薦工作,作為保薦人與證券交易所之間的指定聯(lián)絡(luò)人。( ?。?br />185、通常的估值方法有兩大類:一類是相對(duì)估值法,另一類是絕對(duì)估值法。( ?。?br />186、經(jīng)營(yíng)單項(xiàng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的,注冊(cè)資本最低限額為人民幣2億元,經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)且經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中一項(xiàng)以上的,注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。( ?。?br />187、發(fā)行人應(yīng)披露發(fā)行當(dāng)年和未來(lái)兩年的發(fā)展計(jì)劃,包括提高競(jìng)爭(zhēng)能力、市場(chǎng)和業(yè)務(wù)開(kāi)拓、籌資等方面的計(jì)劃。(  )
    188、上市公司公開(kāi)發(fā)行股票,應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷;非公開(kāi)發(fā)行股票,如發(fā)行對(duì)象均屬于原前10名股東的,則可以由上市公司自行銷售。( ?。?
    189、主承銷商的證券自營(yíng)賬戶不得參與本次發(fā)行股票的詢價(jià)、網(wǎng)下配售和網(wǎng)上發(fā)行。( ?。?br />190、我國(guó)股份有限公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股一般采取配售方式。(  )
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