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    2008年證券從業(yè)資格考試發(fā)行與承銷11月預(yù)測試題(1)

    來源:233網(wǎng)校 2008年10月23日
    導(dǎo)讀:
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    61、( ?。┦枪善卑l(fā)行人就其發(fā)行的股票的承銷事宜與股票承銷商簽訂的具有法律效率的文件。
    A.合同書
    B.保證書
    C.責(zé)任書
    D.承銷協(xié)議
    62、以募滿發(fā)行額為止的中標(biāo)商各個(gè)價(jià)位上的中標(biāo)收益率作為中標(biāo)商各個(gè)中標(biāo)收益率,每個(gè)中標(biāo)商的加權(quán)平均收益率是不同,這種發(fā)行方式稱為(  )。
    A.格為標(biāo)的的美國式招標(biāo)
    B.以繳款期為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)
    C.以收益率為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)
    D.以收益率為標(biāo)的的美國式招標(biāo)
    63、滬市上網(wǎng)發(fā)行資金申購的時(shí)間一般為( ?。﹤€(gè)交易日,根據(jù)發(fā)行人和主承銷商的申請,滬市上網(wǎng)發(fā)行資金申購的時(shí)間可以縮短1個(gè)交易日。
    A.1
    B.2
    C.3
    D.4
    64、我國金融債的發(fā)行始于(  )。
    A.1985年
    B.1982年
    C.1983年
    D.1994年
    65、發(fā)行人發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券當(dāng)年出現(xiàn)虧損的,中國證監(jiān)會自作出公開批評之日起(  )年內(nèi),不再受理該發(fā)行人公開發(fā)行證券的申請。
    A.1
    B.2
    C.3
    D.4
    66、首次公募股票時(shí),主承銷商須在刊登招股說明書摘要的當(dāng)日上午( ?。┲?,將招股說明書正文公布在制定網(wǎng)站上。
    A.8:00
    B.9:00
    C.9:30
    D.10:00
    67、發(fā)行與上市輔導(dǎo)是具有( ?。┵Y格的證券公司擔(dān)任輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)。
    A.主承銷商
    B.一般承銷商
    C.副主承銷商
    D.承銷商
    68、( ?。閲夜晒蓶|。
    A.SS
    B.SLS
    C.SAS
    D.SLSS
    69、上市公司應(yīng)當(dāng)自收到中國證監(jiān)會核準(zhǔn)發(fā)行通知之日起(  )內(nèi)發(fā)出獲準(zhǔn)發(fā)行新股的公告。
    A.2個(gè)工作日
    B.3個(gè)工作日
    C.5個(gè)工作
    D.6個(gè)工作日
    70、外國投資者對上市公司進(jìn)行戰(zhàn)略投資沒有的條件有( ?。?。
    A.投資必須完全投入,不得分期進(jìn)行
    B.涉及上市公司國有股股東的,應(yīng)符合國有資產(chǎn)管理的相關(guān)規(guī)定
    C.法律規(guī)定對外商投資有規(guī)定的應(yīng)符合相關(guān)法規(guī)
    D.以協(xié)議轉(zhuǎn)讓、上市公司定向發(fā)行新股方式以及國家法律法規(guī)規(guī)定的其他方式
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