11、通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到（　?。r，應當在該事實發(fā)生之日起（　?。┤諆?nèi)，向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)及證券交易所作出書面報告
A．3%，5
B．5%，5
C．3%，3
D．5%，3
12、在《證券法》近的修訂實施以前，經(jīng)中國證監(jiān)會核準的（　?。蓮氖鹿善保ò˙股）、可轉(zhuǎn)換公司債券和企業(yè)債券的承銷業(yè)務，中國證監(jiān)會不再頒發(fā)單項承銷業(yè)務資格許可證。
A．綜合類證券公司
B．比照綜合類管理的證券公司
C．所有綜合類證券公司及比照綜合類管理的證券公司
D．綜合類證券公司及經(jīng)紀類證券公司
13、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的期限是（　?。?br />A．最短期限為2年，最長期限為6年
B．最短期限為3年，最長期限為6年
C．最短期限為1年，最長期限為6年
D．最短期限為1年，無最長期限限制
14、意味著20世紀影響全球各國金融業(yè)分業(yè)經(jīng)營制度框架的終結(jié)，并標志著美國乃至全球金融業(yè)真正進入了金融自由化和混業(yè)經(jīng)營時代的法案是（ ?。?br />A．《證券法》
B．《證券交易法》
C．《金融服務現(xiàn)代化法案》
D．《格拉斯·斯蒂格爾法》
15、上市公司在每一會計年度結(jié)束之日起（　?。﹤€月內(nèi)向中國證監(jiān)會和證券交易所報送年度財務會計報告，在每一會計年度前6個月結(jié)束之日、 起（　　）個月內(nèi)向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和證券交易所報送半年度財務會計報告。
A．3，3
B．4，2
C．4，3
D．3，2
16、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)的監(jiān)管主要采?。ā　。┍O(jiān)管的形式，重點監(jiān)管輔導機構(gòu)履行勤勉盡責義務的情況。
A．登記備案
B．間接
C．直接
D．實質(zhì)
17、由于股東只承擔有限責任，普通股實際上是對公司總資產(chǎn)的一項（　?。?。
A．平價期權(quán)
B．看漲期權(quán)
C．看跌期權(quán)
D．以上都不對
18、發(fā)審委委員為（　　）名，發(fā)審委設會議召集人（　?。┟?。
A．20，5
B．25，3
C．25，5
D．20，3
19、根據(jù)風險收益對等觀念，在一般情況下，各籌資方式資本成本由小到大依次為（　?。?BR>
A．銀行借款、企業(yè)債券、普通股
B．銀行借款、普通股、企業(yè)債券
C．企業(yè)債券、銀行借款、普通股
D．企業(yè)債券、普通股、銀行借款
20、（　?。┦侵钢鲃幼柚贡竟颈皇召彽淖罘e極的方法。
A．管理層防衛(wèi)策略
B．保持公司控制權(quán)策略
C．白衣騎士策略
D．事先預防策略