2018年10月證券從業(yè)資格考試時(shí)間10月27日、28日，考后根據(jù)考生們回憶整理《證券市場基本法律法規(guī)》科目真題及答案，因試題隨機(jī)抽取，每位考生考的各有不同，本文搜集以下部分內(nèi)容供參考，更新中！把握命題趨勢，證券從業(yè)真題考點(diǎn)班，直擊機(jī)考原題>>

1、下列關(guān)于合伙企業(yè)的說法，正確的是（）。

A. 普通合伙人對合伙企業(yè)承擔(dān)有限責(zé)任

B. 合伙企業(yè)具有獨(dú)立的法人主體資格

C. 合伙企業(yè)的財(cái)產(chǎn)屬于合伙人共有

D. 合伙企業(yè)與公司一樣具有高度的人合性。

【參考答案】C

2、下列不屬于股份有限公司特征的是（）。

A. 必須設(shè)定董事會

B. 財(cái)務(wù)狀況必須公開

C. 既可以發(fā)行設(shè)立，又可以募集設(shè)立

D. 可以通過發(fā)行股票籌集資本

【參考答案】B

3、股份有限公司的控股股東可以是持有股份的比例雖然不足百分之五十，但所享有的表決權(quán)已足以對（）的決議產(chǎn)生重大影響的股東。

A. 職工代表大會

B. 股東大會

C. 董事會

D. 監(jiān)事會

【參考答案】B

4、下列關(guān)于有限合伙企業(yè)合伙人的說法正確的是（）。

A. 合伙人人數(shù)有限制，特殊情況下例外

B. 可以不設(shè)普通合伙人

C. 不能設(shè)置多個(gè)普通合伙人

D. 合伙人人數(shù)沒有限制

【參考答案】A

5、證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過（）。

A. 一家

B. 四家

C. 兩家

D. 三家

【參考答案】C

6、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，下列說法錯誤的是（）。

A. 自行開展服務(wù)，提供投訴處理等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)

B. 對“薦股軟件”產(chǎn)品進(jìn)行分類分級，銷售給適當(dāng)?shù)目蛻?/p>

C. 委托無證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)和個(gè)人代理客戶回訪

D. 自行開展產(chǎn)品銷售、協(xié)議簽訂等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)

【參考答案】C

7、取得執(zhí)業(yè)證書的證券投資基金銷售人員辭職或者不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情況發(fā)生后（）由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

A. 10 日

B. 30 日

C. 5 日

D. 20 日

【參考答案】A

8、股份有限公司的股份采?。ǎ┑男问?。

A. 債券

B. 股票

C. 基金

D. 票據(jù)

【參考答案】B

9、證券公司從事客戶資產(chǎn)管法律法規(guī)的規(guī)定應(yīng)該向（）申請客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格。

A. 證券交易所

B. 中國證券業(yè)協(xié)會

C. 中國證監(jiān)會

D. 中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

【參考答案】C

10、參證券從業(yè)人員資格考試的人員，擾亂考場秩序的，在（）年內(nèi)不得參加資格考試。

A. 3

B. 5

C. 2

D. 1

【參考答案】C

11、下列關(guān)于證券公司信息披漏報(bào)送的事項(xiàng)中，符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的是（）。

A. 未上市證券公司無須向社會公開披露企業(yè)基本情況。

B. 證券公司的向社會公開披露的信息包括財(cái)務(wù)收支狀況，高級管理人員薪酬等信息。

C. 只有上市證券公司采取向社會公開披露企業(yè)參股及控股情況。

D. 證券公司控股的企業(yè)無需向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送經(jīng)營管理和財(cái)務(wù)狀況等有關(guān)信息。

【參考答案】B

12、證券公司應(yīng)當(dāng)制定合規(guī)管理的基本制度，經(jīng)（）審議通過后實(shí)施。

A. 董事會

B. 總經(jīng)理辦公會

C. 股東大會紅

D. 監(jiān)事會

【參考答案】A

13、信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員違反信息披露有關(guān)規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以采取的監(jiān)管措施不包括（）。

A. 責(zé)令整改

B. 追究刑事責(zé)任

C. 出具警示函

D. 監(jiān)管談話

【參考答案】B

14、下列關(guān)于有限合伙企業(yè)執(zhí)行合伙事務(wù)的說法，正確的是（）。

A. 有限合伙企業(yè)有普通合伙人為主、有限合伙人為輔的行的方式執(zhí)行合伙事務(wù)

B. 有限合伙企業(yè)由普通合伙人和有限合伙人聯(lián)合執(zhí)行合伙事務(wù)

C. 有限合伙企業(yè)由普通合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)

D. 有限合伙企業(yè)由有限合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)

【參考答案】C

15、根據(jù)《合伙企業(yè)法》，不屬于合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)定義范疇的是（）。

A. 以合伙企業(yè)名義取得的收益

B. 依法處置合伙人的其他財(cái)產(chǎn)

C. 合伙人的出資

D. 依法處置合伙企業(yè)不動產(chǎn)取得的收益

【參考答案】B

16、公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以所抽逃出資金額（ ）的罰款

A.百分之二以上百分之十以下

B.百分之五以上百分之二十以下

C.百分之五以上百分之十五以下

D.百分之十以上百分之二十以下

【參考答案】C

17、客戶的交易結(jié)算資金、證券資產(chǎn)管理客戶的委托資產(chǎn)屬于客戶，與證券公司、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的自有資產(chǎn)（ ）

A.混合管理

B.相互獨(dú)立、分別管理

C.適當(dāng)獨(dú)立

D.共同管理

【參考答案】B

18、根據(jù)《證券法》，下列不屬于證券市場內(nèi)幕信息的是（ ）

A.上市公司收購的有關(guān)方案

B.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的百分之十，但未達(dá)到該資產(chǎn)的百分之三十

C.公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化

D.公司的重大投資行為和重大購置財(cái)產(chǎn)的決定

【參考答案】B

19、期貨交易的交割，由（ ）統(tǒng)一組織進(jìn)行

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.投資者

C.期貨交易所

D.期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【參考答案】C

20、我國《證券法》規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣（ ）的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。

A.1 億元

B.5000 萬元

C.2 億元

D.5 億元

【參考答案】B

21、集合計(jì)劃存續(xù)期間，證券公司的客戶之間可以通過（ ）認(rèn)可的交易平臺轉(zhuǎn)讓集合計(jì)劃份額。

A.中國基金業(yè)協(xié)會

B.中國結(jié)算公司

C.中國證監(jiān)會

D.中國證券業(yè)協(xié)會

【參考答案】C

【參考解析】集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，與多個(gè)客戶簽訂集合資產(chǎn)管理合同，將客戶資產(chǎn)交由取得基金托管業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管，通過專門賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)的業(yè)務(wù)。集合計(jì)劃存續(xù)期間，證券公司、代理推廣機(jī)構(gòu)的客戶之間可以通過證券交易所等中國證監(jiān)會認(rèn)可的交易平臺轉(zhuǎn)讓集合計(jì)劃份額。故本題選擇 C 選項(xiàng)。

22、有限責(zé)任公司的成立時(shí)間為（ ）。

A.申請?jiān)O(shè)立登記日期

B.營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期

C.章程制定日期

D.足額繳納出資額日期

【參考答案】B

【參考解析】依法設(shè)立的公司，由公司登記機(jī)關(guān)發(fā)給公司營業(yè)執(zhí)照。公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日期。故本題選擇 B 選項(xiàng)。

23、基金托管人根據(jù)（ ）指令辦理資金劃撥

A.基金投資人

B.基金注冊登記機(jī)構(gòu)

C.基金銷售機(jī)構(gòu)

D.基金管理人

【參考答案】D

【參考解析】根據(jù)《證券投資基金法》第三十六條規(guī)定，基金托管人依法應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)之一為：按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜。故本題選擇 D 選項(xiàng)。

24、取得（ ）后，證券經(jīng)紀(jì)人方可執(zhí)業(yè)。

A.勞動合同

B.委托合同

C.執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)合格證書

D.證券經(jīng)紀(jì)人證書

【參考答案】D

【參考解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)人為證券從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)它通過證券從業(yè)人員資格考試，并具備規(guī)定的證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)條件。取得證券經(jīng)紀(jì)人證書后，證券經(jīng)紀(jì)人方可執(zhí)業(yè)。故本題選擇 D 選項(xiàng)。

25、保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定（ ）名保薦代表人具體負(fù)責(zé) 1 家發(fā)行人的保薦工作。

A.1

B.2

C.4

D.3

【參考答案】B

【參考解析】保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定 2 名保薦代表人具體負(fù)責(zé) 1 家發(fā)行人的保薦工作，出具由法定代表人簽字的專項(xiàng)授權(quán)書，并確保保薦機(jī)構(gòu)有關(guān)部門和人員有效分工協(xié)作。故本題選擇 B 選項(xiàng)。

26、證券公司資本杠桿率不得低于（ ）。

A.8%

B.10%

C.50%

D.6%

【參考答案】A

【參考解析】證券公司風(fēng)控管理要求證券公司必須持續(xù)符合下列風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：1、風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率不得低于 100%；2、資本杠桿率不得低于 8%；3、流動性覆蓋率不得低于 100%；凈穩(wěn)定資金率不得低于 100%。故本題選擇 A 選項(xiàng)。

27、對于采取代銷方式銷售的公司債券，其銷售期最大不超過（ ）。

A.180 日

B.90 日

C.360 日

D.60 日

【參考答案】B

【參考解析】證券在發(fā)行過程中的代銷、報(bào)銷的最長期限不得超過 90 日。故本題選擇 B 選項(xiàng)。

28、有限責(zé)任公司公開發(fā)行公司債券的，其凈資產(chǎn)應(yīng)不低于人民幣（ ）。

A.四千萬元

B.五千萬元

C.三千萬元

D.六千萬元

【參考答案】D

【參考解析】公開發(fā)行公司債券，應(yīng)符合的條件之一：股份有限公司凈資產(chǎn)不低于人民幣 3000 萬元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣 6000 萬元。故本題選擇 D 選項(xiàng)。

29、以下屬于商品期貨合約標(biāo)的物的有（ ）。

Ⅰ.農(nóng)產(chǎn)品

Ⅱ.工業(yè)品

Ⅲ.能源

Ⅳ.利率

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【參考答案】D

【參考解析】商品期貨合約是指以農(nóng)產(chǎn)品、金屬期貨、能源和其他商品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約。主要包括農(nóng)產(chǎn)品期貨、金屬期貨，以及能源期貨等合約。而利率則屬于金融期貨合約的標(biāo)的物。故本題選擇 D 選項(xiàng)。

30、證券公司分支機(jī)構(gòu)包括（ ）。

Ⅰ.從事業(yè)務(wù)經(jīng)營的分公司

Ⅱ.證券營業(yè)部

Ⅲ.證券公司子公司

Ⅳ.期貨子公司

A.ⅠⅢ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【參考答案】B

【參考解析】根據(jù)《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》，分支機(jī)構(gòu)，是指證券公司在境內(nèi)設(shè)立的從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動的分公司和證券營業(yè)部。子公司是指有獨(dú)立的法人資格的個(gè)體，不屬于分支機(jī)構(gòu)的范疇。故本題選擇 B 選項(xiàng)。

31、證券公司不得接受本公司的（ ）成為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶。

Ⅰ.董事

Ⅱ.監(jiān)事

Ⅲ.從業(yè)人員

Ⅳ.從業(yè)人員配偶

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

【參考答案】B

【參考解析】根據(jù)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定，證券公司董事、監(jiān)事、從業(yè)人員及其配偶不得作為本公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶。故本題選擇 B 選項(xiàng)。

32、資產(chǎn)支持證券可依法（ ）。

Ⅰ.繼承

Ⅱ.交易

Ⅲ.轉(zhuǎn)讓

Ⅳ.出質(zhì)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【參考答案】A

【參考解析】資產(chǎn)支持證券是投資者享有專項(xiàng)計(jì)劃權(quán)益的證明，可以依法繼承、交易、轉(zhuǎn)讓或者出質(zhì)。故本題選擇 A 選項(xiàng)。

33、我國《證券法》規(guī)定的上市公司收購方式包括（ ）。

Ⅰ.要約收購

Ⅱ.協(xié)議收購

Ⅲ.競價(jià)收購

Ⅳ.其他合法收購方式

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【參考答案】C

【參考解析】我國《證券法》規(guī)定的上市公司收購方式包括要約收購、協(xié)議收購和其他合法收購方式。競價(jià)收購又名集中競價(jià)收購，也屬于上市公司收購的一種方式，只是在中國并不常見，因此也不屬于中國《證券法》規(guī)定的收購方式。故本題選擇 C 選項(xiàng)。