2018年3月證券從業(yè)資格考試時(shí)間為3月31至4月1日，小編根據(jù)考生回憶整理《證券市場基本法律法規(guī)》真題及答案，本次考試預(yù)計(jì)有4-6套試卷，每個(gè)人考的不一定一樣，以下搜集整理供大家參考。把握命題趨勢，聽聽證券從業(yè)真題考點(diǎn)班，直擊機(jī)考原題>>

1.證券公司的董事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對證券公司（?。﹫?bào)告簽署確認(rèn)意見。

A.季度

B.年度

C.月度

D.半年度

【參考答案】B

2.上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，持有上市公司股份（?。┮陨系墓蓶|，將其持有的該公司的股票在買入六個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個(gè)月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有。

A.3% 

B.5% 

C.30% 

D.10% 

【參考答案】B 

3.公司的經(jīng)營范圍由（）規(guī)定，并依法登記。

A.公司章程

B.董事會(huì)決議

C.發(fā)起人協(xié)議

D.股東大會(huì)決議

【參考答案】A

4.下列關(guān)于首次公開發(fā)行的股票上市申請的表述中，錯(cuò)誤的是（）

A.發(fā)行人必須提交經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)審核的全套發(fā)行申報(bào)材料

B.公司的上市申請須經(jīng)證券交易所審核同意

C.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)提交上市公告書

D.發(fā)行人應(yīng)提交經(jīng)審計(jì)的近一年的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

【參考答案】D

5.任何單位或個(gè)人“以持有證券公司股東的股權(quán)或者其他方式”，實(shí)際控制證券公司（?。?以上股權(quán)的，應(yīng)當(dāng)事先告知證券公司，由證券公司報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn) 

A.5% 

B.10% 

C.3% 

D.1% 

【參考答案】A 

6.證券公司將自有資金投資于（?。?，且投資規(guī)模合計(jì)不超過凈資本 80%的，無須取得證券自營業(yè)務(wù)資格

A.權(quán)證

B.上市股票

C.國債

D.債券基金

【參考答案】C

7.證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的證券的，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員采取的處罰措施中，不包括（　）

A.撤銷任職資格或證券從業(yè)資格

B.罰款

C.沒收違法所得

D.警告

【參考答案】C

8.除特殊情況外，兩名保薦代表人可在主板（含中小企業(yè)板）和創(chuàng)業(yè)板同時(shí)各負(fù)責(zé)（） 家在審企業(yè)。

A.2

B.1

C.3

D.4

【參考答案】 A

9.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)開展“薦股軟件”銷售，應(yīng)將營銷宣傳資料報(bào)（）備案

A.證券交易所

B.證監(jiān)會(huì)

C.住所地證監(jiān)會(huì)

D.住所地證監(jiān)局和中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

【參考答案】D

10.非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過（）

A.300 人

B.50 人 

C.100 人

D.200 人 

【參考答案】D 

11.根據(jù)《刑法》，下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪的說法，錯(cuò)誤的是（?。?/p>

A.一般只對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人處以罰金

B.對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人處 5 年以下有期徒刑或者拘役

C.并處或者單處非法募集資金金額 1%以上 5%以下罰金

D.單位犯罪的，對單位判處罰金

【參考答案】A

12.在證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，證券公司應(yīng)當(dāng)至少（?。┫蚩蛻籼峁┮淮螠?zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報(bào)告，對報(bào)告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價(jià)值變動(dòng)等情況作出詳細(xì)說明

A.每月

B.每季度

C.每年

D.每半年

【參考答案】B

13.封閉式基金的基金份額在基金存續(xù)期間，基金份額持有人（）

A.不得申請贖回

B.可以申請贖回

C.可在任何時(shí)間、場所申請贖回

D.只能在基金合同約定的場所申請贖回

【參考答案】A

14.下列尚未公開的信息中，不屬于內(nèi)幕信息的是（　）

A.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次達(dá)到該資產(chǎn)的 20%

B.公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任

C.公司分配股利或者增資計(jì)劃

D.公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化

【參考答案】A

15.有限責(zé)任公司區(qū)別于合伙制企業(yè)的特點(diǎn)之一是（）

A.有獨(dú)立的名稱

B.獨(dú)立開展生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)

C.以營利為目的

D.具有法人資格 

【參考答案】D 

16.下列各項(xiàng)中，不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)的是（?。?/p>

A.客戶資料的保密性

B.證券經(jīng)紀(jì)商指令的權(quán)威性

C.業(yè)務(wù)對象的廣泛性

D.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性

【參考答案】B

17.關(guān)于證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)則，下列說法錯(cuò)誤的是（?。?/p>

A.證券公司不可以在規(guī)定的最低限額的基礎(chǔ)上，提高本公司客戶委托資產(chǎn)凈值的最低限額

B.證券公司從業(yè)人員的配偶不得做為本公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶

C.接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣 100 萬元

D.客戶委托資產(chǎn)可以是客戶合法持有的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃份額

【參考答案】A

18.任何單位或者個(gè)人違反《期貨管理交易條例》規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)宣布該個(gè)人、該單位的直接責(zé)任人員為期貨市場（?。?/p>

A.限制參與者

B.禁止進(jìn)入者

C.重點(diǎn)監(jiān)管者

D.不受歡迎者

【參考答案】B

19.下列不屬于財(cái)務(wù)和會(huì)計(jì)人員禁止從事的行為是（）

A.挪用所管理的資金

B.丟棄賬簿印章等財(cái)務(wù)資料

C.擅自修改本單位的財(cái)務(wù)系統(tǒng)

D.經(jīng)授權(quán)動(dòng)用本單位的資金

【參考答案】D

20.股票依法發(fā)行后，發(fā)行人經(jīng)營與收益的變化，由發(fā)行人自行負(fù)責(zé)；由此變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)由（）自行負(fù)責(zé)。

A.證券交易所

B.投資人

C.證券公司

D.發(fā)行人

【參考答案】B 

21.關(guān)于上市公司收購的方式，下列說法錯(cuò)誤的是（?。?/p>

A.投資者可以采取協(xié)議收購的方式收購上市公司

B.投資者可以采取要約收購的方式收購上市公司

C.投資者可以采取其他合法方式收購上市公司

D.投資者可以采取競價(jià)收購的方式收購上市公司

【參考答案】D

22.下列選項(xiàng)中，屬于《證券法》明文列示的證券公司操縱市場行為的是（?。?。 

A．將自營賬戶借給他人使用 

B．在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量 

C．內(nèi)幕信息的知情人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券 

D．假借他人名義或者個(gè)人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù) 

【參考答案】B 

解析：操縱市場行為包括：①單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量；②與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量；③在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。

23.以協(xié)議方式收購上市公司時(shí)，達(dá)成協(xié)議后，收購人必須在（?。┤諆?nèi)將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報(bào)告，并予公告。 

A．3 

B．5 

C．7 

D．15 

【參考答案】A 

解析：以協(xié)議方式收購上市公司時(shí)，達(dá)成協(xié)議后，收購人必須在3日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報(bào)告，并予公告。

24.證券交易所應(yīng)當(dāng)對證券公司報(bào)送的信息進(jìn)行匯總、統(tǒng)計(jì)，并在（?。┯枰怨?。 

A．本交易日閉市后 

B．次一交易日開市前 

C．次一交易日開市后 

D．次一交易日閉市后 

【參考答案】B 

解析：證券交易所應(yīng)當(dāng)對證券公司報(bào)送的信息進(jìn)行匯總、統(tǒng)計(jì)，并在次一交易日開市前予以公告。

25.下列關(guān)于公司的說法不正確的是（?。?nbsp;

A．凡是依法設(shè)立的公司都是法人 

B．凡是依法設(shè)立的企業(yè)都是公司 

C．公司是依照《公司法》設(shè)立的企業(yè)法人 

D．公司享有法人財(cái)產(chǎn)權(quán) 

【參考答案】B 

解析：公司必須是法人，這是公司與企業(yè)的最大區(qū)別。公司一定是法人，而企業(yè)不一定是法人，公司是比企業(yè)要小的一個(gè)概念。

26.定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括（?。┲贫ǖ暮贤貍錀l款。 

A．中國證監(jiān)會(huì) 

B．中國證券業(yè)協(xié)會(huì) 

C．證券交易所 

D．中國人民銀行 

【參考答案】B 

解析：定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括中國證券業(yè)協(xié)會(huì)制定的合同必備條款。

27.（?。┎粚儆谧C券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內(nèi)容。 

A．基本信息 

B．獎(jiǎng)勵(lì)信息 

C．警示信息 

D．收入情況信息 

【參考答案】D 

解析：證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內(nèi)容包括基本信息、獎(jiǎng)勵(lì)信息、警示信息、處罰處分信息。 

29.（?。┯糜谟涗浛蛻粑凶C券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券。 

A．融券專用證券賬戶 

B．融資專用資金賬戶 

C．客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶 

D．客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶 

【參考答案】C 

解析：客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券。

30.進(jìn)入期貨交易所進(jìn)行期貨交易的應(yīng)當(dāng)是（  ）。 

A.機(jī)構(gòu)投資者 

B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員 

C.個(gè)人投資者 

D.期貨交易所會(huì)員 

【參考答案】D 

解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第24條的規(guī)定,在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的,應(yīng)當(dāng)是期貨交易所會(huì)員。 

31.目前,我國占基金銷售市場份額最大的代銷機(jī)構(gòu)是（  ） 

A.證券公司 

B.基金銷售機(jī)構(gòu) 

C.保險(xiǎn)公司 

D.商業(yè)銀行 

【參考答案】D 

解析：商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)以及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)均可以向中國證監(jiān)會(huì)申請基金銷售業(yè)務(wù)資格,從事基金的銷售業(yè)務(wù)。目前,商業(yè)銀行、證券公司是我國基金銷售的主要渠道,其中商業(yè)銀行所占的市場份額最大。 

32.下列選項(xiàng)中,不具有法人資格的是（） 

A.股份有限公司 

B.子公司 

C.分公司 

D.有限責(zé)任公司 

【參考答案】C 

解析：根據(jù)《公司法》規(guī)定,分公司不具有法人資格,其法律責(zé)任由母公司承擔(dān)。 

33.取得證券執(zhí)業(yè)資格的人員,連續(xù)3年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的,由（  ）注銷其從業(yè)資格。 

A.上海交易所 

B.中國證監(jiān)會(huì) 

C.證券業(yè)協(xié)會(huì) 

D.深圳交易所 

【參考答案】C 

解析：證券業(yè)人員主要受協(xié)會(huì)的管理,取得證券執(zhí)業(yè)資格的人員,連續(xù)3年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的,由證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷其從業(yè)資格。 

34.證券公司申請期貨業(yè)務(wù)中間介紹資格時(shí),（  ）客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度。 

A.可以不采用 

B.3個(gè)月內(nèi)建立 

C.必須已建立 

D.不得采用 

【參考答案】C 

解析：根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第5條的規(guī)定,證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)符合下列條件:(1)申請日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn);(2)已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度;(3)全資擁有或者控股一家期貨公司,或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制,且該期貨公司具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的會(huì)員資格、申請日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn);(4)配備必要的業(yè)務(wù)人員,公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員;(5)已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離及合規(guī)檢查等制度;(6)具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng);(7)中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。 

35.期貨交易所負(fù)責(zé)人應(yīng)由（  ）聘任。 

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) 

B.財(cái)政部 

C.期貨交易所 

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì) 

【參考答案】A 

解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第7條的規(guī)定,期貨交易所不以營利為目的,按照其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理。期貨交易所以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任。期貨交易所的負(fù)責(zé)人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免。期貨交易所的管理辦法由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。 

36.擔(dān)任非公開募集基金的（  ）,應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向基金業(yè)協(xié)會(huì)舉行登記職責(zé),報(bào)告說明情況。 

A.基金管理人 

B.基金托管人 

C.基金份額登記機(jī)構(gòu) 

D.基金銷售機(jī)構(gòu) 

【參考答案】A 

解析：我國對于非公開募集基金的基金管理人沒有嚴(yán)格的市場準(zhǔn)入限制,擔(dān)任韋非公開募集基金的基金管理人無須中國證監(jiān)會(huì)審批,而實(shí)行登記制度,即非公開募集基金的基金管理人只需向基金業(yè)協(xié)會(huì)登記即可。 

37.根據(jù)我國《證券法》,證券公司的設(shè)立實(shí)行（  ）制度。 

A.審批 

B.核準(zhǔn) 

C.備案 

D.注冊 

【參考答案】A 

解析：證券公司子公司是指依照《公司法》和《證券法》設(shè)立,由一家證券公司控股,經(jīng)營經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的單項(xiàng)或者多項(xiàng)證券業(yè)務(wù)的證券公司。同證券公司的設(shè)立制度一樣,我國證券公司設(shè)立子公司同樣實(shí)行審批制。 

38.證監(jiān)會(huì)任命并購重組委委員的程序不包括（  ）。 

A.社會(huì)公示 

B.執(zhí)行情況的核查 

C.持股比例的審查 

D.差額遴選 

【參考答案】C 

解析：中國證監(jiān)會(huì)依照公開、公平、公正的原則,按照行業(yè)自律組織或者相關(guān)主管單位推薦、社會(huì)公示、執(zhí)業(yè)情況核查、差額遴選、中國證監(jiān)會(huì)聘任的程序選聘并購重組委委員。 

39.證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與本公司業(yè)務(wù)產(chǎn)生合規(guī)的關(guān)聯(lián)交易時(shí),應(yīng)遵循（  ）原則。 

A.公開、公平、公正 

B.客戶利益優(yōu)先 

C.公平、公正 

D.平等、自愿 

【參考答案】C 

解析：證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定,遵循公平、公正的原則,維護(hù)客戶的合法權(quán)益,誠實(shí)守信,勤勉盡責(zé),避免利益沖突。 

40.《證券法》關(guān)于股份有限公司股票申請上市的要求中規(guī)定,擬上市公司股本總額不少于人民幣（  ）。 

A.10000萬元元 

B.5000萬元 

C.3000萬元 

D.2000萬元 

【參考答案】C 

解析：股份有限公司申請股票上市,發(fā)行人符合下列條件:①最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤均為正數(shù)且累計(jì)超過人民幣3000萬元,凈利潤以扣除非經(jīng)常性損益前后較低者為計(jì)算依據(jù);②最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計(jì)超過人民幣5000萬元;或者最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度營業(yè)收入累計(jì)超過人民幣3億③發(fā)行前股本總額不少于人民幣3000萬元最近一期末無形資產(chǎn)(扣除土地使用權(quán)、水面養(yǎng)殖權(quán)和采礦權(quán)等后)占凈資產(chǎn)的比例不高于20%;⑤最近一期未不存在未彌補(bǔ)虧損。 

41.委托證券買賣中委托人的義務(wù)不包括（  ）。 

A.不得將本人的證券賬戶交給他人使用 

B.按規(guī)定繳存費(fèi)用 

C.履行清算交割義務(wù) 

D.按規(guī)定報(bào)告參與證券交易的目的 

【參考答案】C 

解析：證券證券買賣中委托人即投資人,履行清算交割由受托人完成。 

42.基金管理公司的督察長由（  ）聘任 

A.基金經(jīng)營所在地證監(jiān)局 

B.中國證監(jiān)會(huì) 

C.基金管理公司董事會(huì) 

D.基金管理公司總經(jīng)理 

【參考答案】C 

解析：基金管理公司的督察長是監(jiān)督檢查基金和公司運(yùn)作的合法合規(guī)情況及公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制情況的高級(jí)管理人員。督察長由總經(jīng)理提名,由董事會(huì)聘任,并應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意。督察長負(fù)責(zé)組織指導(dǎo)公司監(jiān)察稽核工作,同時(shí)全面落實(shí)負(fù)責(zé)監(jiān)察稽核部門的監(jiān)察稽核和風(fēng)險(xiǎn)控制工作。 

43.客戶參與證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),（） 

A.客戶應(yīng)獨(dú)立承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn) 

B.客戶可以按合同約定取得最低收益 

C.客戶可以與證券公司約定取得最低收益 

D.客戶可以按合同約定獲得本金保障 

【參考答案】A 

解析：證券公司開展客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中明確規(guī)定,由客戶自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。 

44.根據(jù)《公司法》,（  ）清理公司財(cái)產(chǎn),編制資產(chǎn)負(fù)債表和財(cái)產(chǎn)清單后,應(yīng)制定清算方案。 

A.股東會(huì)或股東大會(huì) 

B.清算組 

C.財(cái)政部 

D.董事會(huì) 

【參考答案】B 

解析：清算組在清理公司財(cái)產(chǎn)、編制資產(chǎn)負(fù)債表和財(cái)產(chǎn)清單后,應(yīng)當(dāng)制定清算方案,并報(bào)股東會(huì)、股東大會(huì)或者人民法院確認(rèn)。