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第1題單選
基金管理人的權(quán)利不包括( )。
A．運作和管理基金資產(chǎn)
B．保管基金資產(chǎn)
C．代表基金行使股東權(quán)利
D．獲取基金管理人報酬
參考答案：B
參考解析： 按照我國有關(guān)規(guī)定，基金管理人享有如下權(quán)利：(1)按基金契約及其他有關(guān)規(guī)定，運作和管理基金資產(chǎn)。(2)獲取基金管理人報酬。(3)依照有關(guān)規(guī)定，代表基金行使股東權(quán)利。(4)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。
第2題單選
股份有限公司的股份發(fā)行應(yīng)當遵循的原則不包括( )。
A．公平
B．公正
C．公開
D．同股同價
參考答案：C
參考解析： 股份有限公司的股份發(fā)行應(yīng)當遵循的原則包括公平、公正、同股同價。
第3題單選
( )是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式。
A．證券代銷
B．證券包銷
C．證券助銷
D．承銷團承銷
參考答案：B
參考解析： 證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式。
第4題單選
會員對本單位從業(yè)人員做出的處罰處分信息，會員應(yīng)自處罰處分決定生效之日起( )個工作日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報，協(xié)會審核后記入誠信信息系統(tǒng)備注欄。
A．2
B．5
C．10
D．15
參考答案：C
參考解析： 會員對本單位從業(yè)人員做出的處罰處分信息，會員應(yīng)自處罰處分決定生效之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報，協(xié)會審核后記入誠信信息系統(tǒng)備注欄；協(xié)會認為申報信息不應(yīng)記入誠信信息系統(tǒng)的，應(yīng)當退回會員并說明不予記入誠信信息系統(tǒng)的原因。
第5題單選
下列不屬于財務(wù)顧問出具財務(wù)意見承諾內(nèi)容的是( )。
A．已對委托人披露的文件進行核查，確信披露文件的內(nèi)容與格式符合要求
B．有關(guān)本次并購重組事項的財務(wù)顧問專業(yè)意見已提交內(nèi)部核查機構(gòu)審查，并同意出具此專業(yè)意見
C．已按照規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)，有充分理由確信所發(fā)表的專業(yè)意見與委托人披露的文件內(nèi)容不存在實質(zhì)性差異
D．指定財務(wù)顧問主辦人與中國證監(jiān)會進行專業(yè)溝通，并按照中國證監(jiān)會提出的反饋意見作出回復(fù)
參考答案：D
參考解析： A、B、C三項屬于財務(wù)顧問出具財務(wù)意見的承諾內(nèi)容；D項屬于財務(wù)顧問應(yīng)當配合中國證監(jiān)會工作的內(nèi)容。
第6題單選
集合資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當面向合格投資者推廣，合格投資者累計不得超過( )人。
A．50
B．100
C．200
D．400
參考答案：C
參考解析： 集合資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當面向合格投資者推廣，合格投資者累計不得超過200人。
第7題單選
下列關(guān)于申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)應(yīng)當具備的條件的說法中，錯誤的是( )。
A．有500萬元人民幣以上的注冊資本
B．有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通信及其他信息傳遞設(shè)施
C．有健全的內(nèi)部管理制度
D．具備中國證監(jiān)會要求的其他條件
參考答案：A
參考解析： 申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)應(yīng)當具備的條件之一是，有100萬元人民幣以上的注冊資本。故A項說法錯誤。
第8題單選
取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，如果屬于( )情況的，可以通過證券經(jīng)營機構(gòu)申請統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書。
A．未被機構(gòu)聘用
B．存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形
C．被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者
D．5年前受過輕微的刑事處罰
參考答案：D
參考解析： 取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，符合下列條件的，可以通過證券經(jīng)營機構(gòu)申請統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書：(1)已被機構(gòu)聘用。(2)最近3年未受過刑事處罰。(3)不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形。(4)未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的。(5)品行端正，具有良好的職業(yè)道德。(6)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。故選D。
第9題單選
證券發(fā)行市場又被稱為( )。
A．一級市場
B．流通市場
C．二級市場
D．主板市場
參考答案：A
參考解析： 證券發(fā)行市場是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場所，又稱“一級市場”“初級市場”；證券交易市場是買賣已發(fā)行證券的市場，又稱“二級市場”“次級市場”。
第10題單選
下列關(guān)于證券發(fā)行與承銷信息披露有關(guān)規(guī)定的說法中，錯誤的是( )。
A．發(fā)行人和主承銷商在發(fā)行過程中，應(yīng)當按照中國證監(jiān)會規(guī)定的要求編制信息披露文件，履行信息披露義務(wù)
B．發(fā)行人和主承銷商向公眾投資者進行推介時，向公眾投資者提供的發(fā)行人信息的內(nèi)容及完整性應(yīng)與向網(wǎng)下投資者提供的信息保持一致
C．發(fā)行人和主承銷商在推介過程中不得夸大宣傳，或以虛假廣告等不正當手段誘導(dǎo)、誤導(dǎo)投資者
D．發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當將發(fā)行過程中披露的信息刊登在至少兩種中國證監(jiān)會指定的報刊
參考答案：D
參考解析：發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當將發(fā)行過程中披露的信息刊登在至少一種中國證監(jiān)會指定的報刊，同時將其刊登在中國證監(jiān)會指定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站，并置備于中國證監(jiān)會指定的場所，供公眾查閱，故D項說法錯誤。
第11題單選
公司申請公司債券上市交易，公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣( )。
A．5000萬元
B．8000萬元
C．1億元
D．2億元
參考答案：A
參考解析： 公司申請公司債券上市交易，公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元。
第12題單選
( )包括證券賬戶的開立、證券賬戶掛失補辦、證券賬戶注冊資料查詢與變更、證券賬戶合并與注銷、非交易過戶等。
A．證券賬戶管理
B．證券委托買賣
C．證券業(yè)務(wù)監(jiān)督
D．證券運營管理
參考答案：A
參考解析： 證券賬戶管理包括證券賬戶的開立、證券賬戶的掛失補辦、證券賬戶注冊資料查詢與變更、證券賬戶合并與注銷、非交易過戶等。
第13題單選
下列關(guān)于證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定的說法中，錯誤的是( )。
A．期貨公司與證券公司應(yīng)當建立介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則，明確辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護、客戶投訴的接待處理等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則
B．證券公司與期貨公司應(yīng)當集中經(jīng)營，不需要保持財務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離
C．證券公司應(yīng)當根據(jù)內(nèi)部控制和風(fēng)險隔離制度的規(guī)定，指定有關(guān)負責(zé)人和有關(guān)部門負責(zé)介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營管理
D．證券公司應(yīng)當配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)
參考答案：B
參考解析： B項說法錯誤，應(yīng)為“證券公司與期貨公司應(yīng)當獨立經(jīng)營，保持財務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離”。
第14題單選
財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當參加( )組織的相關(guān)培訓(xùn)，接受后續(xù)教育。
A．證券公司
B．證券交易所
C．中國證監(jiān)會
D．中國證券業(yè)協(xié)會
參考答案：D
參考解析： 財務(wù)顧問可以申請加入中國證券業(yè)協(xié)會。財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當參加中國證券業(yè)協(xié)會組織的相關(guān)培訓(xùn)，接受后續(xù)教育。
第15題單選
在我國設(shè)立有限責(zé)任公司，股東人數(shù)最多不能超過( )個。
A．30
B．40
C．50
D．60
參考答案：C
參考解析： 在我國設(shè)立有限責(zé)任公司，股東人數(shù)最多不能超過50個，最少為1個。
第16題單選
《中華人民共和國公司法》規(guī)定，有限責(zé)任公司經(jīng)營規(guī)模較大的，設(shè)立監(jiān)事會，其成員( )。
A．必須多于2人
B．不得少于2人
C．必須多于3人
D．不得少于3人
參考答案：D
參考解析： 《中華人民共和國公司法》規(guī)定，有限責(zé)任公司設(shè)監(jiān)事會，其成員不得少于3人；股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，可以設(shè)1至2名監(jiān)事．不設(shè)監(jiān)事會。
第17題單選
各會員在集合管理計劃運作前( )個工作日通過上海證券交易所網(wǎng)站會員會籍辦理系統(tǒng)完成專用交易單元變更的手續(xù)。
A．1
B．2
C．3
D．5
參考答案：D
參考解析： 上海證券交易所規(guī)定，各會員應(yīng)設(shè)立或指定專門的部門負責(zé)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，集合資產(chǎn)管理計劃使用的專用交易單元應(yīng)歸屬其名下，并在集合資產(chǎn)管理計劃運作前5個工作日通過上海證券交易所網(wǎng)站會員會籍辦理系統(tǒng)完成部門內(nèi)詳細的填報和專用交易單元變更的手續(xù)。
第18題單選
證券公司應(yīng)當在代銷合同簽署后( )個工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)報備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。
A．2
B．3
C．5
D．7
參考答案：C
參考解析： 證券公司應(yīng)當在代銷合同簽署后5個工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)報備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。
第19題單選
證券公司和個人應(yīng)當保證申請文件真實、準確、完整。申請期間，申請文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應(yīng)當自變化之日起( )個工作日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提交更新資料。
A．1
B．2
C．3
D．4
參考答案：B
參考解析： 證券公司和個人應(yīng)當保證申請文件真實、準確、完整。申請期間，申請文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應(yīng)當自變化之日起2個工作日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提交更新資料。
第20題單選
被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會可在( )年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。
A．2
B．3
C．4
D．5
參考答案：B
參考解析： 被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。
第21題單選
在融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系中，( )用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金。
A．信用交易證券交收賬戶
B．信用交易資金交收賬戶
C．融資專用資金賬戶
D．客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
參考答案：C
參考解析： 在融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系中，融資專用資金賬戶用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金。
第22題單選
證券業(yè)內(nèi)通常將財務(wù)顧問業(yè)務(wù)納入( )業(yè)務(wù)范疇。
A．投資銀行
B．商業(yè)銀行
C．中央銀行
D．非銀行
參考答案：A
參考解析： 證券業(yè)內(nèi)通常將財務(wù)顧問業(yè)務(wù)納入投資銀行業(yè)務(wù)范疇。
第23題單選
保薦代表人從原保薦機構(gòu)離職，調(diào)入其他保薦機構(gòu)的，應(yīng)通過新任職機構(gòu)向中國證監(jiān)會申請變更登記，此時，需要提交的材料不包括( )。
A．證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書
B．保薦代表人的任職機構(gòu)、職務(wù)
C．保薦代表人出具的其在原保薦機構(gòu)保薦業(yè)務(wù)交接情況的說明
D．新任職機構(gòu)對申請文件真實性、準確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函
參考答案：B
參考解析： 保薦代表人從原保薦機構(gòu)離職，調(diào)入其他保薦機構(gòu)的，應(yīng)通過新任職機構(gòu)向中國證監(jiān)會申請變更登記，并提交下列材料：(1)變更登記申請報告。(2)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書。(3)保薦代表人出具的其在原保薦機構(gòu)保薦業(yè)務(wù)交接情況的說明。(4)新任職機構(gòu)出具的接收函。(5)新任職機構(gòu)對申請文件真實性、準確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函，并應(yīng)由其董事長或者總經(jīng)理簽字。(6)中國證監(jiān)會要求的其他材料。
第24題單選
證券自營業(yè)務(wù)的清算應(yīng)當由( )指定專人完成。
A．公司專門負責(zé)結(jié)算托管的部門
B．債券交易所
C．證監(jiān)會
D．中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
參考答案：A
參考解析： 證券自營業(yè)務(wù)的清算應(yīng)當由公司專門負責(zé)結(jié)算托管的部門指定專人完成。
第25題單選
從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入( )家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機構(gòu)后，方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。
A．1
B．3
C．5
D．10
參考答案：A
參考解析： 從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入1家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機構(gòu)后，方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。
