證券從業(yè)考試《證券市場基本法律法規(guī)》真題訓(xùn)練營：第一章第六節(jié)
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一．選擇題(以下各選項中只有一項符合題目要求)
1．證券公司辦理證券客戶交易結(jié)算資金存放的指定商業(yè)銀行名單，應(yīng)由( )確定并公告。[2017年2月真題]
A．國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B．國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
C．中國人民銀行
D．國務(wù)院銀行監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》的有關(guān)規(guī)定，客戶的交易結(jié)算資金的存取，應(yīng)當(dāng)通過指定商業(yè)銀行辦理。指定商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)保證客戶能夠隨時查詢客戶的交易結(jié)算資金的余額及變動情況。指定商業(yè)銀行的名單，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)確定并公告。
2．證券公司( )以證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔(dān)保。[2016年10月真題]
A．經(jīng)客戶同意后可以
B．經(jīng)報批后可以
C．不得
D．可以
【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第六十一條，證券公司不得以證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔(dān)保。任何單位或者個人不得強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以其證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保。
3．關(guān)于證券公司薪酬與提名委員會、審計委員會和風(fēng)險控制委員會，以下說法正確的是( )。[2016年7月真題]
A．證券公司必須設(shè)立薪酬與提名委員會、審計委員會和風(fēng)險控制委員會
B．經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)設(shè)薪酬與提名委員會、審計委員會和風(fēng)險控制委員會
C．證券公司設(shè)薪酬與提名委員會、審計委員會的，委員會負(fù)責(zé)人由獨(dú)立董事?lián)?/p>
D．證券公司設(shè)風(fēng)險控制委員會的，委員會負(fù)責(zé)人由獨(dú)立董事?lián)?/p>
【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會應(yīng)當(dāng)設(shè)薪酬與提名委員會、審計委員會和風(fēng)險控制委員會，行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。證券公司董事會設(shè)薪酬與提名委員會、審計委員會的，委員會負(fù)責(zé)人由獨(dú)立董事?lián)巍?/p>
1B 2C 3C
4．證券公司的董事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)對證券公司 簽署確認(rèn)意見，經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人和財務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對 簽署確認(rèn)意見。( )[2016年6月真題]
A．季度報告；半年報告
B．月度報告；年度報告
C．年度報告；季度報告
D．年度報告；月度報告
【解析】證券公司的年度報告應(yīng)由證券公司的董事、高級管理人員簽署確認(rèn)意見；月度報告應(yīng)由經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人和財務(wù)負(fù)責(zé)人簽署確認(rèn)意見。在證券公司年度報告、月度報告上簽字的人員，應(yīng)當(dāng)保證報告的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整；對報告內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當(dāng)注明自己的意見和理由。
4D
二、組合型選擇題(以下備選項中只有一項符合題目要求)
1．下列( )機(jī)構(gòu)之間應(yīng)當(dāng)建立證券公司的有關(guān)情況通報機(jī)制。[2016年10月真題]
Ⅰ．國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
Ⅱ．中國人民銀行
Ⅲ．地方人民政府
Ⅳ．登記結(jié)算中心
A． Ⅰ、Ⅱ
B． Ⅰ、Ⅲ
C． Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D． Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第七條，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、中國人民銀行、國務(wù)院其他金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立證券公司監(jiān)督管理的信息共享機(jī)制。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和地方人民政府應(yīng)當(dāng)建立證券公司的有關(guān)情況通報機(jī)制。
2．國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以要求下列( )單位或者個人，在指定的期限內(nèi)提供與證券公司經(jīng)營管理和財務(wù)狀況有關(guān)的資料、信息。[2017年2月真題]
Ⅰ．證券公司的開戶銀行、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)
Ⅱ．證券交易所
Ⅲ．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
Ⅳ．為證券公司提供服務(wù)的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)
A． Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B． Ⅰ、Ⅳ
C． Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D． Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以要求下列單位或者個人，在指定的期限內(nèi)提供與證券公司經(jīng)營管理和財務(wù)狀況有關(guān)的資料、信息：(D證券公司及其董事、監(jiān)事、工作人員；②證券公司的股東、實際控制人；③證券公司控股或者實際控制的企業(yè)；④證券公司的開戶銀行、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)；⑤為證券公司提供服務(wù)的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)。
3．證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，有下列( )情形之一的，采取行政處罰措施。[2016年10月真題]
Ⅰ．違反規(guī)定委托其他單位或者個人進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)或者產(chǎn)品銷售活動
Ⅱ．從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單一客戶的單筆委托價值低于規(guī)定的最低限額
Ⅲ．違反規(guī)定委托他人代為買賣證券
Ⅳ．從事證券自營業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資范圍或者投資比例違反規(guī)定
A． Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B． Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C． Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅱ、Ⅳ
【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，有下列情形之一的，采取行政處罰措施：①違反規(guī)定委托其他單位或者個人進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)或者產(chǎn)品銷售活動；②向客戶提供投資建議，對證券價格的漲跌或者市場走勢做出確定性的判斷；③違反規(guī)定委托他人代為買賣證券；④從事證券自營業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資范圍或者投資比例違反規(guī)定；⑤從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受一個客戶的單筆委托資產(chǎn)價值低于規(guī)定的最低限額。
1B 2D 3A
4．在( )情形下，可以動用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金。[2016年6月真題]
Ⅰ．客戶進(jìn)行證券的申購、證券交易的結(jié)算
Ⅱ．客戶提款
Ⅲ．客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金
Ⅳ．客戶支付與證券交易有關(guān)的費(fèi)用
A． Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B． Ⅱ、Ⅳ
C． Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D． Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第六十條，除下列情形外，不得動用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金：①客戶進(jìn)行證券的申購、證券交易的結(jié)算或者客戶提款；②客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用或者稅款；③法律規(guī)定的其他情形。
4D
