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1.中國證券業(yè)協(xié)會可注銷從業(yè)人員執(zhí)業(yè)證書的情形包括（ ）。
Ⅰ．執(zhí)業(yè)證書申請材料或年檢材料弄虛作假的
Ⅱ．未按規(guī)定完成后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的
Ⅲ．不再符合執(zhí)業(yè)證書取得條件的
Ⅳ．未按規(guī)定參加年檢的
A．Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細(xì)則(試行)》第二十三條，有下列情形之一的，不予通過年檢：①執(zhí)業(yè)證書申請材料或年檢材料弄虛作假的；②未按規(guī)定完成后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的；③不再符合執(zhí)業(yè)證書取得條件的；④未按規(guī)定參加年檢的；⑤協(xié)會規(guī)定的其他情形。根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細(xì)則(試行)》第二十四條，因第二十三條第①、③款未通過年檢的人員，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。
2.證券業(yè)從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，發(fā)生下列（ ?。┣樾蔚?，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會報告，由證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。
Ⅰ．辭職
Ⅱ．與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動合同的
Ⅲ．不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的
Ⅳ．變更聘用機(jī)構(gòu)的
A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：D
參考解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第十四條，證券業(yè)從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動合同的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會報告，由證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。
3.上市公司公開發(fā)行證券時，申請文件包括（ ）。
Ⅰ．發(fā)行人董事會決議
Ⅱ．募集說明書(申報稿)
Ⅲ．募集說明書摘要
Ⅳ．發(fā)行人公司章程
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析： 除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ三項外，上市公司公開發(fā)行證券的申請文件還包括：①發(fā)行人關(guān)于本次證券發(fā)行的申請與授權(quán)文件，主要包括發(fā)行人關(guān)于本次證券發(fā)行的申請報告、發(fā)行人股東大會決議；②保薦機(jī)構(gòu)關(guān)于本次證券發(fā)行的文件；③發(fā)行人律師關(guān)于本次證券發(fā)行的文件；④關(guān)于本次證券發(fā)行募集資金運用的文件。
4.《證券公司信息隔離墻制度指引》規(guī)定，除（ ?。┣樾瓮?，嚴(yán)格禁止有關(guān)人員接觸證券研究報告或?qū)蟾媸┘佑绊憽?/p>
Ⅰ．有關(guān)工作人員對報告進(jìn)行質(zhì)量管理、合規(guī)審查
Ⅱ．按照正常業(yè)務(wù)流程參與報告制作發(fā)布的
Ⅲ．研究對象和公司投資銀行部門有關(guān)工作人員對報告有關(guān)章節(jié)進(jìn)行事實核實的
Ⅳ．向研究對象和公司投資銀行部門提供報告摘要的
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：Ⅳ項，證券公司在發(fā)布研究報告前不應(yīng)向研究對象和公司投資銀行部門提供包括研究報告摘要、投資評級或目標(biāo)價格等內(nèi)容。
5.下列屬于證券承銷協(xié)議應(yīng)載明的內(nèi)容有（ ?。?/p>
Ⅰ．當(dāng)事人的住所及法定代表人姓名
Ⅱ．代銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格
Ⅲ．代銷、包銷的付款方式及日期
Ⅳ．代銷、包銷的費用和結(jié)算辦法
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：根據(jù)《證券法》第三十條，證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議，載明下列事項：①當(dāng)事人的名稱、住所及法定代表人姓名；②代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格；③代銷，包銷的期限及起止Ft期；④代銷、包銷的付款方式及日期；⑤代銷、包銷的費用和結(jié)算辦法；⑥違約責(zé)任；⑦國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項。
6.下列各項屬于股東會職權(quán)的有（ ?。?。
Ⅰ．修改公司章程
Ⅱ．決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃
Ⅲ．審議批準(zhǔn)董事會的報告
Ⅳ．對發(fā)行公司債券作出決議
A．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項外，股東會的職權(quán)還包括：①選舉和更換由非職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報酬事項；②審議批準(zhǔn)公司的年度財務(wù)預(yù)算方案、決算方案；③審議批準(zhǔn)公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；④對公司增加或者減少注冊資本作出決議；⑤對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議；⑥公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。
7.證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)工作底稿包括（ ）。
Ⅰ．保薦機(jī)構(gòu)對發(fā)行上市申請文件的內(nèi)部核查制度
Ⅱ．保薦機(jī)構(gòu)從事保薦業(yè)務(wù)的記錄
Ⅲ．申請文件及其他文件
Ⅳ．保薦機(jī)構(gòu)盡職調(diào)查文件
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：工作底稿是指保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人在從事保薦業(yè)務(wù)全部過程中獲取和編寫的與保薦業(yè)務(wù)相關(guān)的各種重要資料和工作記錄的總稱。Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ三項均為工作底稿的內(nèi)容。
8.根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》，證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全適當(dāng)性管理制度，下列表述錯誤的是（ ）。
Ⅰ．證券公司可事后告知客戶所提供服務(wù)或銷售產(chǎn)品的風(fēng)險特征
Ⅱ．證券公司認(rèn)為某一服務(wù)或產(chǎn)品不適合某一客戶的，應(yīng)當(dāng)將該情形提示客戶，并由證券公司替客戶選擇是否接受該項服務(wù)或產(chǎn)品
Ⅲ．證券公司認(rèn)為某一服務(wù)或產(chǎn)品無法判斷適當(dāng)性的，應(yīng)當(dāng)提示客戶，并由客戶選擇是否接受該項服務(wù)或產(chǎn)品
Ⅳ．證券公司的提示和客戶的選擇應(yīng)當(dāng)記載、留存
A．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析： Ⅰ項，證券公司應(yīng)當(dāng)事先明確告知客戶所提供服務(wù)或者銷售產(chǎn)品的風(fēng)險特征。Ⅱ項，證券公司認(rèn)為某一服務(wù)或產(chǎn)品不適合某一客戶或者無法判斷適當(dāng)性的，應(yīng)當(dāng)將該情形提示客戶，由客戶選擇是否接受該項服務(wù)或產(chǎn)品。
9.下列各項，屬于資金賬戶管理內(nèi)容的有（ ）。
Ⅰ．資金賬戶的開戶和銷戶
Ⅱ．選擇客戶資金存管的指定商業(yè)銀行
Ⅲ．證券轉(zhuǎn)托管
Ⅳ．資金賬戶掛失與解掛
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析： 資金賬戶(證券資金臺賬)管理包括資金賬戶的開戶和銷戶、開通客戶交易委托品種、交易委托方式及操作權(quán)限、選擇客戶資金存管的指定商業(yè)銀行、開通或變更客戶交易結(jié)算資金第三方存管、指定或撤銷指定交易、證券轉(zhuǎn)托管、資金賬戶掛失與解掛、客戶資料修改、密碼管理等。
10.證券公司理財顧問服務(wù)的特點包括（ ?。?/p>
Ⅰ．顧問性
Ⅱ．專業(yè)性
Ⅲ．綜合性
Ⅳ．長期性
A．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析： 理財顧問服務(wù)，是指商業(yè)銀行向客戶提供的財務(wù)分析與規(guī)劃、投資建議、個人投資產(chǎn)品推介等專業(yè)化服務(wù)。證券公司理財顧問服務(wù)的特點一般包括：①顧問性；②專業(yè)性；③綜合性；④長期性。
