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1.保薦機(jī)構(gòu)在輔導(dǎo)時，應(yīng)當(dāng)對發(fā)行申請人的（ ?。┻M(jìn)行系統(tǒng)的培訓(xùn)。
Ⅰ．實際控制人或者其法定代表人
Ⅱ．持有5％以上股份的股東或者其法定代表人
Ⅲ．核心技術(shù)人員
Ⅳ．監(jiān)事
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析： 保薦機(jī)構(gòu)在推薦發(fā)行人首次公開發(fā)行股票并上市前，應(yīng)當(dāng)對發(fā)行人進(jìn)行輔導(dǎo)，對發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級管理人員、持有5％以上股份的股東和實際控制人(或者其法定代表人)進(jìn)行系統(tǒng)的法規(guī)知識、證券市場知識培訓(xùn)，使其全面掌握發(fā)行上市、規(guī)范運(yùn)作等方面的有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)則，知悉信息披露和履行承諾等方面的責(zé)任和義務(wù)，樹立進(jìn)入證券市場的誠信意識、自律意識和法治意識。
2.下列選項中，屬于資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)的有（ ）。
Ⅰ．出具資產(chǎn)托管報告
Ⅱ．出具資產(chǎn)管理報告
Ⅲ．執(zhí)行證券公司的清算指令
Ⅳ．執(zhí)行證券公司的投資指令
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析： Ⅱ項，出具資產(chǎn)管理報告屬于負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理計劃的證券公司的職責(zé)。
3.股份有限公司章程必須載明的事項包括（ ?。?。
Ⅰ．公司股份總數(shù)、每股金額和注冊資本
Ⅱ．公司設(shè)立方式
Ⅲ．公司名稱、住所
Ⅳ．公司法定代表人
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析： 除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項外，股份有限公司章程必須記載的事項還包括：①公司經(jīng)營范圍；②發(fā)起人的姓名或者名稱、認(rèn)購的股份數(shù)、出資方式和出資時間；③董事會的組成、職權(quán)和議事規(guī)則；④監(jiān)事會的組成、職權(quán)和議事規(guī)則；⑤公司利潤分配辦法；⑥公司的解散事由與清算辦法等其他事項。
4.下列關(guān)于股份有限公司經(jīng)理的表述，錯誤的有（ ?。?。
Ⅰ．經(jīng)理在董事會有表決權(quán)
Ⅱ．公司章程不可以對經(jīng)理職權(quán)作出規(guī)定
Ⅲ．經(jīng)理應(yīng)當(dāng)根據(jù)董事會的要求，向董事會報告
Ⅳ．經(jīng)理有權(quán)列席董事會會議
A．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅳ
D．Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析： Ⅰ項，非董事經(jīng)理在董事會上沒有表決權(quán)。Ⅱ項，如果公司章程對經(jīng)理職權(quán)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
5.在為客戶進(jìn)行證券買賣申報中，證券經(jīng)紀(jì)商違反操作規(guī)程的情況有（ ?。?。
Ⅰ．客戶委托買賣優(yōu)先申報
Ⅱ．自行完成對沖交易
Ⅲ．自營買賣優(yōu)先申報
Ⅳ．按委托時間的先后順序來申報
A．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析： 證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶委托后應(yīng)按“時間優(yōu)先、客戶優(yōu)先”的原則進(jìn)行申報競價。時間優(yōu)先是指證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)按受托時間的先后次序為委托人申報。客戶優(yōu)先是指當(dāng)證券公司自營買賣申報與客戶委托買賣申報在時間上相沖突時，應(yīng)讓客戶委托買賣優(yōu)先申報。在同時接受兩個以上委托人買進(jìn)委托與賣出委托且種類、數(shù)量、價格相同時，不得自行對沖完成交易，仍應(yīng)向證券交易所申報競價。
6.下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)的說法中正確的有（ ?。?/p>
Ⅰ．自營業(yè)務(wù)的管理和操作由證券公司自營業(yè)務(wù)部門專職負(fù)責(zé)
Ⅱ．非自營業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)不得以任何形式開展自營業(yè)務(wù)
Ⅲ．非自營業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)可以以部分形式開展自營業(yè)務(wù)
Ⅳ．自營業(yè)務(wù)中涉及自營規(guī)模、風(fēng)險限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過集體決策并采取書面形式，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔
A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
7.可能對上市公司股票交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件，不包括（ ）。
Ⅰ．公司發(fā)生重大虧損或者重大損失
Ⅱ．公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生重大變化
Ⅲ．公司的董事、1／5以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動
Ⅳ．持有公司3％以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化
A．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析： Ⅲ項，應(yīng)為公司的董事、1／3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動；Ⅳ項，應(yīng)為持有公司5％以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化。
8.投資者在購買“薦股軟件”和接受證券投資咨詢服務(wù)時，可以在（ ?。┻M(jìn)行查詢核實，防止上當(dāng)受騙。
Ⅰ．國務(wù)院財政部官網(wǎng)
Ⅱ．當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)網(wǎng)站
Ⅲ．中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站
Ⅳ．中國證監(jiān)會網(wǎng)站
A．Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ
C．Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析： 根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)對利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》，投資者在購買“薦股軟件”和接受證券投資咨詢服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)詢問相關(guān)機(jī)構(gòu)或者個人是否具備證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格，也可以在中國證監(jiān)會網(wǎng)站、中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站進(jìn)行查詢核實，防止上當(dāng)受騙。
9.直投子公司可以為客戶提供與股權(quán)投資相關(guān)的（ ?。┓?wù)。
Ⅰ．投資顧問
Ⅱ．投資管理
Ⅲ．財務(wù)顧問
Ⅳ．財務(wù)管理
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析： 直接投資子公司可以開展以下業(yè)務(wù)：①使用自有資金或設(shè)立直接投資基金，對企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資或與股權(quán)相關(guān)的債權(quán)投資，或投資于與股權(quán)投資相關(guān)的其他投資基金；②為客戶提供與股權(quán)投資相關(guān)的投資顧問、投資管理、財務(wù)顧問服務(wù)；③經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)可開展的其他業(yè)務(wù)。
10.下列情形中，應(yīng)由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易的有（ ?。?/p>
Ⅰ．公司有重大違法行為
Ⅱ．公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件
Ⅲ．發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用
Ⅳ．公司最近5年連續(xù)虧損
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：Ⅳ項，公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易：①公司有重大違法行為；②公司情況發(fā)生重大變化，不符合公司債券上市條件；③發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用；④未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)；⑤公司最近兩年連續(xù)虧損。公司有前條第①項、第④項所列情形之一經(jīng)查實后果嚴(yán)重的，或者有前條第②項、第③項、第⑤項所列情形之一，在限期內(nèi)未能消除的，由證券交易所決定終止其公司債券上市交易。
