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1.《中華人民共和國證券法》規(guī)定，內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的，沒收違法所得，并處以違法所得( )的罰款。
A．1倍以上5倍以下
B．1倍以上3倍以下
C．3倍以上5倍以下
D．2倍以上5倍以下
參考答案：A
參考解析：《中華人民共和國證券法》規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。
2.下列關于證券公司組織機構(gòu)的說法，不正確的是( )。
A．證券公司的獨立董事，不得在本證券公司擔任經(jīng)理
B．證券公司董事會設薪酬與提名委員會、審計委員會的，委員會負責人由獨立董事?lián)?/p>
C．證券公司單一經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務的，其董事會應當設審計委員會
D．合規(guī)負責人為證券公司高級管理人員
參考答案：C
參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第十九條的規(guī)定，證券公司可以設獨立董事。證券公司的獨立董事，不得在本證券公司擔任董事會外的職務，不得與本證券公司存在可能妨礙其作出獨立、客觀判斷的關系。本法第二十條規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務、證券資產(chǎn)管理業(yè)務、融資融券業(yè)務和證券承銷與保薦業(yè)務中兩種以上業(yè)務的，其董事會應當設薪酬與提名委員會、審計委員會和風險控制委員會，行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。證券公司董事會設薪酬與提名委員會、審計委員會的，委員會負責人由獨立董事?lián)?。本法第二十三條規(guī)定，證券公司合規(guī)負責人，對證券公司的經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督或者檢查。合規(guī)負責人為證券公司高級管理人員，由董事會決定聘任，并應當經(jīng)國務院監(jiān)督管理機構(gòu)認可，合規(guī)負責人不得在證券公司兼任負責經(jīng)營管理的職務。
3.下列不屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪主體的是( )。
A．證券交易所的從業(yè)人員
B．期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員
C．證券業(yè)協(xié)會的工作人員
D．自然人
參考答案：D
參考解析：誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主體為特殊主體，即只有證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員及單位，才能構(gòu)成本罪。
4.下列關于私募基金財產(chǎn)投資范圍的說法，錯誤的是( )。
A．不可以買賣股權(quán)
B．可以買賣基金份額
C．可以買賣期權(quán)
D．不可以買賣基金合同約定以外的其他投資標的
參考答案：A
參考解析：非公開募集基金財產(chǎn)的證券投資，包括買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額，以及國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。故A項說法錯誤。
5.《證券公司風險處置條例》屬于( )層級的規(guī)定。
A．法律
B．行政法規(guī)
C．部門規(guī)章
D．規(guī)范性文件
參考答案：B
參考解析：在現(xiàn)行的證券行政法規(guī)中，與證券經(jīng)營機構(gòu)經(jīng)營業(yè)務密切相關的有《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》《證券公司監(jiān)督管理條例》和《證券公司風險處置條例》。
6.發(fā)行人以籌集資金為目的，按照一定的法律規(guī)定和發(fā)行程序，向投資者出售證券所形成的市場被稱為( )。
A．一級市場
B．流通市場
C．二級市場
D．主板市場
參考答案：A
參考解析：一級市場是發(fā)行人以籌集資金為目的，按照一定的法律規(guī)定和發(fā)行程序，向投資者出售證券所形成的市場。
7.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》屬于( )層級。
A．法律
B．行政法規(guī)
C．部門規(guī)章及規(guī)范性文件
D．自律性規(guī)則
參考答案：C
參考解析：部門規(guī)章及規(guī)范性文件具體包括《證券發(fā)行與承銷管理辦法》《曹次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》和《證券市場禁人規(guī)定》等。
8.對于證券經(jīng)紀客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)，下列說法正確的是
( )。
A．證券公司不得以其向他人提供融資或者擔保
B．證券公司報批后可以以其向他人提供融資或者擔保
C．證券公司可以以其向他人提供融資或者擔保
D．證券公司經(jīng)客戶同意后可以以其向他人提供融資或者擔保
參考答案：A
參考解析：《證券公司監(jiān)督管理條例》第六十一條規(guī)定，證券公司不得以證券經(jīng)紀客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔保。任何單位或者個人不得強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以其證券經(jīng)紀客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔保。
9.股份有限公司設監(jiān)事會，其成員人數(shù)最低為( )人。
A．1
B．2
C．3
D．6
參考答案：C
參考解析：根據(jù)《中華人民共和國公司法》第一百一十七條的規(guī)定，股份有限公司設監(jiān)事會，其成員不得少于3人。
10.下列不屬于設立股份有限公司發(fā)行股票，應當向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送募股申請和相關文件的是( )。
A．發(fā)起人的住所
B．發(fā)起人的姓名或名稱
C．發(fā)起人協(xié)議
D．發(fā)起人認購的股份數(shù)
參考答案：A
參考解析：設立股份有限公司公開發(fā)行股票，應當符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定的條件和經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件，向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送募股申請和下列文件：公司章程；發(fā)起人協(xié)議；發(fā)起人姓名或者名稱，發(fā)起人認購的股份數(shù)、出資種類及驗資證明；招股說明書；代收股款銀行的名稱及地址；承銷機構(gòu)名稱及有關的協(xié)議。依照規(guī)定聘請保薦人的，還應當報送保薦人出具的發(fā)行保薦書。
