證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開始，如果你還在證券考試中苦苦摸索，如果你不善于抓住證券考試重點(diǎn)，如果你還想通過證券從業(yè)考試，那就趕緊報(bào)名證券取證班課程，解密機(jī)考原題，零基礎(chǔ)簽約通關(guān)，報(bào)課送教輔+VIP題庫+三色筆記，考前發(fā)布6套>>
證券免費(fèi)題庫：真題實(shí)戰(zhàn)演練，必考點(diǎn) 相似題>>下載233網(wǎng)校證券從業(yè)APP
（掃一掃二維碼，可直接下載證券從業(yè)APP）
1.下列各項(xiàng)符合設(shè)立有限責(zé)任公司的股東人數(shù)要求的是( )。
A．25人
B．51人
C．75人
D．100人
參考答案：A
參考解析：根據(jù)《中華人民共和國公司法》第二十四條的規(guī)定，有限責(zé)任公司由50個(gè)以下股東出資設(shè)立。
2.政府債券、證券投資基金份額的上市交易，適用( )。
A．《中華人民共和國證券基金投資法》
B．《證券投資基金銷售管理辦法》
C．《中華人民共和國保險(xiǎn)法》
D．《中華人民共和國證券法》
參考答案：D
參考解析：根據(jù)《中華人民共和國證券法》第二條的規(guī)定，政府債券、證券投資基金份額的市交易，適用本法；其他法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。
3.根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》，證券公司工作人員不應(yīng)同時(shí)履行可能導(dǎo)致利益沖突的職責(zé)，業(yè)務(wù)部門工作人員不應(yīng)在與其業(yè)務(wù)存在利益沖突的( )兼任職務(wù)。
A．子公司
B．關(guān)聯(lián)公司
C．母公司
D．控股公司
參考答案：A
參考解析：證券公司工作人員不應(yīng)同時(shí)履行可能導(dǎo)致利益沖突的職責(zé)，業(yè)務(wù)部門工作人員不應(yīng)在與其業(yè)務(wù)存在利益沖突的子公司兼任職務(wù)。
4.基金托管人未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分別管理的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，暫停或者撤銷基金從業(yè)資格，并處( )萬元以上( )萬元以下罰款。
A．3；30
B．5；30
C．3；50
D．5；50
參考答案：A
參考解析：基金托管人未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分別管理的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，暫停或者撤銷基金從業(yè)資格，并處3萬元以上30萬元以下罰款。
5.基金托管人的權(quán)利不包括( )。
A．按基金契約及其他有關(guān)規(guī)定，運(yùn)作和管理基金資產(chǎn)約定的其他權(quán)利。
B．保管基金的資產(chǎn)
C．監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作
D．獲取基金托管費(fèi)用
參考答案：A
參考解析：基金托管人的權(quán)利主要有：(1)保管基金的資產(chǎn)。(2)監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作。(3)獲取基金托管費(fèi)用。
6.根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，股份有限公司發(fā)生下列( )情形時(shí)，不需召開臨時(shí)股東大會(huì)。
A．董事人數(shù)不足公司章程規(guī)定人數(shù)的2／3
B．持有公司股份3％的股東請求
C．公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)到實(shí)收股本總額的1／3
D．監(jiān)事會(huì)提議召開
參考答案：B
參考解析：根據(jù)《中華人民共和國公司法》第一百條的規(guī)定，股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)每年召開1次年會(huì)。有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在2個(gè)月內(nèi)召開臨時(shí)股東大會(huì)：董事人數(shù)不足本法規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的2／3時(shí)；公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額的1／3時(shí)；單獨(dú)或者合計(jì)持有公司10％以上股份的股東請求時(shí)；董事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)；監(jiān)事會(huì)提議召開時(shí)；公司章程規(guī)定的其他情形。
7.非公開募集基金募集完畢，( )應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)備案。
A．基金經(jīng)理
B．基金管理人
C．基金托管人
D．基金份額持有人
參考答案：B
參考解析：非公開募集基金募集完畢，基金管理人應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)備案。
8.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員故意提供虛假資料，誘騙投資者買賣證
券的，對(duì)其可采取的行政處罰措施是( )。
A．處以1萬元的罰款
B．處以5萬元的罰款
C．處以20萬元的罰款
D．一律給予行政處分
參考答案：B
參考解析：根據(jù)《中華人民共和國證券法》第二百條的規(guī)定，證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款；屬于國家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。
9.違反《中華人民共和國證券法》規(guī)定，欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金，其財(cái)產(chǎn)不足以同時(shí)支付時(shí)，先承擔(dān)( )責(zé)任。
A．民事賠償
B．刑事
C．行政處罰
D．繳納罰款
參考答案：A
參考解析：違反《中華人民共和國證券法》規(guī)定，欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金，其財(cái)產(chǎn)不足以同時(shí)支付時(shí)，先承擔(dān)民事賠償責(zé)任。
10.下列不屬于公司高級(jí)管理人員的是( )。
A．經(jīng)理
B．副經(jīng)理
C．財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
D．股東
參考答案：D
參考解析：高級(jí)管理人員是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，上市公司董事會(huì)秘書和公司章程規(guī)定的其他人員。
