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1.證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務，應當了解證券公司的（ ?。⒁詴婧碗娮拥确绞接枰杂涗浐捅４?。
Ⅰ．財務狀況
Ⅱ．基本情況
Ⅲ．違約記錄
Ⅳ．業(yè)務范圍
A．Ⅰ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析： 證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務，應當了解證券公司的基本情況、業(yè)務范圍、財務狀況、違約記錄、風險控制能力等，并以書面和電子的方式予以記錄和保存。證券金融公司應當建立客戶信用評估機制，對證券公司的信用狀況進行評估，并根據(jù)評估結(jié)果確定和調(diào)整對證券公司的授信額度。
2.自營業(yè)務的合規(guī)風險主要是指證券公司在自營業(yè)務中違反（ ?。┑刃袨?。
Ⅰ．法律、行政法規(guī)
Ⅱ．監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件
Ⅲ．行業(yè)規(guī)范
Ⅳ．自律規(guī)則
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析： 自營業(yè)務的合規(guī)風險主要是指證券公司在自營業(yè)務中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則等行為，如從事內(nèi)幕交易、操縱市場等行為可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財產(chǎn)損失或聲譽損失的風險。
3.披露上市公告書的具體要求有（ ?。?。
Ⅰ．發(fā)行人應在其股票上市前，將上市公告書全文刊登在至少一種由中國證監(jiān)會指定的報刊及中國證監(jiān)會指定的網(wǎng)站上，并將上市公告書文本置備于發(fā)行人住所、擬上市的證券交易所住所、有關證券經(jīng)營機構(gòu)住所及其營業(yè)網(wǎng)點，以供公眾查閱
Ⅱ．發(fā)行人可將上市公告書刊載于其他報刊和網(wǎng)站，但其披露時間不得早于在中國證監(jiān)會指定報刊和網(wǎng)站的披露時間
Ⅲ．上市公告書在披露前，任何當事人不得泄露有關信息，或利用這些信息謀取利益
Ⅳ．發(fā)行人應在披露上市公告書后10日內(nèi)，將上市公告書文本1式5份分別報送發(fā)行人注冊地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)、上市的證券交易所
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析： Ⅳ項，發(fā)行人應在披露上市公告書后十日內(nèi)，將上市公告書文本一式五份分別報送中國證監(jiān)會及其在發(fā)行人所在地的派出機構(gòu)、上市的證券交易所。
4.證券投資顧問向客戶提供的投資建議服務內(nèi)容包括（ ?。?。
Ⅰ．理財規(guī)劃建議
Ⅱ．投資組合建議
Ⅲ．代客戶投資決策
Ⅳ．投資的品種選擇
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析： 證券投資顧問業(yè)務是指證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)(統(tǒng)稱證券公司)接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關產(chǎn)品的投資建議服務，輔助客戶做出投資決策，并直接或者問接獲取經(jīng)濟利益的經(jīng)營活動。投資建議服務內(nèi)容包括：投資的品種選擇、投資組合以及理財規(guī)劃建議等。
5.首次公開發(fā)行股票，招股說明書摘要包括的內(nèi)容有（ ）。
Ⅰ．風險因素
Ⅱ．關聯(lián)交易與同業(yè)競爭
Ⅲ．重大事項提示
Ⅳ．聲明
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析： 招股說明書摘要應包括以下內(nèi)容：①發(fā)行人在招股說明書摘要的顯要位置作出的聲明；②重大事項提示；③本次發(fā)行概況；④發(fā)行人基本情況；⑤募集資金運用；⑥風險因素和其他重要事項；⑦本次發(fā)行各方當事人和發(fā)行時間安排；⑧備查文件。
6.下列行為屬于《刑法》規(guī)定的利用未公開信息進行交易的是（ ?。?。
Ⅰ．上市公司董事泄露該公司重組信息
Ⅱ．基金經(jīng)理利用所掌握的基金持倉信息買賣股票
Ⅲ．證券公司從業(yè)人員利用自營部門持倉信息買賣股票
Ⅳ．某注冊會計師利用上市公司公開的財務信息買賣股票
A．Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅲ
C．Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅱ
參考答案：C
參考解析： Ⅰ項，重組信息為內(nèi)幕信息；Ⅳ項，該注冊會計師進行交易使用的是公開信息。
7.我國現(xiàn)行的證券市場法律不包括（ ?。?。
Ⅰ．《關于首次公開發(fā)行股票試行詢價制度若干問題的通知》
Ⅱ．《中華人民共和國證券法》
Ⅲ．《中華人民共和國證券投資基金法》
Ⅳ．《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》
A．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：Ⅰ、Ⅳ兩項，《關于首次公開發(fā)行股票試行詢價制度若干問題的通知》和《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》均為證監(jiān)會制定的規(guī)范性文件。
8.下列各項屬于發(fā)行人義務的有（ ?。?。
Ⅰ．變更募集資金及投資項目等承諾事項，應當及時通知或者咨詢保薦機構(gòu)
Ⅱ．履行信息披露義務
Ⅲ．為他人提供擔保時，應當及時通知保薦機構(gòu)
Ⅳ．發(fā)生關聯(lián)交易時，及時通知保薦機構(gòu)
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析： 發(fā)行人有下列情形之一的，應當及時通知或者咨詢保薦機構(gòu)，并將相關文件送交保薦機構(gòu)：①變更募集資金及投資項目等承諾事項；②發(fā)生關聯(lián)交易、為他人提供擔保等事項；③履行信息披露義務或者向中國證監(jiān)會、證券交易所報告有關事項；④發(fā)生違法違規(guī)行為或者其他重大事項；⑤中國證監(jiān)會規(guī)定或者保薦協(xié)議約定的其他事項。
9.在證券經(jīng)紀業(yè)務中，需要保密的客戶資料包括（ ?。?/p>
Ⅰ．客戶買賣證券的數(shù)量
Ⅱ．客戶買賣證券的價格
Ⅲ．客戶股東賬戶的賬號
Ⅳ．客戶買賣證券的品種
A．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析： 在證券經(jīng)紀業(yè)務中，委托人的資料關系到其資產(chǎn)安全和投資決策的實施，證券經(jīng)紀商有義務為客戶保密，但法律另有約定的除外。保密的資料包括：①客戶開戶的基本情況，如股東賬戶和資金賬戶的賬號和密碼；②客戶委托的有關事項，如買賣哪種證券、買賣證券的數(shù)量和價格等；③客戶股東賬戶中的庫存證券種類和數(shù)量、資金賬戶中的資金余額等。
10.保薦機構(gòu)推薦股票上市時，應當向證券交易所提交的文件包括（ ?。?。
Ⅰ．保薦協(xié)議
Ⅱ．保薦機構(gòu)和相關保薦代表人已經(jīng)中國證監(jiān)會登記并列入保薦機構(gòu)和保薦代表人名單的證明文件
Ⅲ．上市保薦書
Ⅳ．保薦機構(gòu)向保薦代表人出具的由董事長或者總經(jīng)理簽名的授權(quán)書
A．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：保薦機構(gòu)保薦股票上市(股票恢復上市除外)時，應當向證券交易所提交上市保薦書、保薦協(xié)議、保薦機構(gòu)和相關保薦代表人已經(jīng)中國證監(jiān)會注冊登記并列入保薦機構(gòu)和保薦代表人名單的證明文件、保薦機構(gòu)向保薦代表人出具的由保薦機構(gòu)法定代表人簽名的授權(quán)書，以及與上市保薦工作有關的其他文件。