一、單項(xiàng)選擇題(本大題共100小題，每小題1分，共100分。在以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)選項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))
第1題：以下不屬于集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點(diǎn)的有（ ?。?/p>
A．集合性，即證券公司與客戶可以是一對(duì)一，也可以是一對(duì)多。
B．投資范圍有限定性和非限定性之分
C．客戶資產(chǎn)必須進(jìn)行托管
D．通過專門賬戶投資運(yùn)作
參考答案：A
第2題：證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)不包括（ ?。?。
A．決策的自主性
B．交易的風(fēng)險(xiǎn)性
C．交易的任意性
D．收益性不確定性
參考答案：C
第3題：下列不屬于法定的公司高級(jí)管理人員的是（ ?。?。
A．財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
B．副經(jīng)理
C．上市公司董事會(huì)秘書
D．高級(jí)法律顧問
參考答案：D
第4題：證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止行為不包括（ ?。?。
A．委托其他證券公司代為買賣證券
B．假借他人名義或以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)
C．設(shè)立專用賬戶交易
D．將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作
參考答案：C
第5題：下列關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的認(rèn)識(shí)不正確的是（ ?。?/p>
A．證券公司以自有資金或者依法籌集的資金買賣證券
B．不以盈利為目的
C．有利于活躍證券市場(chǎng)、維護(hù)交易的連續(xù)性
D．容易存在操縱市場(chǎng)和內(nèi)幕交易等不正當(dāng)行為
參考答案：B
第6題：甲、乙兩公司與鄭某、張某欲共同設(shè)立一有限責(zé)任公司，并在擬訂公司章程時(shí)約定了各自的出資方式。下列有關(guān)各股東的部分出資方式中，符合公司法律制度規(guī)定的是（ ）。
A．甲公司以其獲得的某知名品牌特許經(jīng)營(yíng)權(quán)評(píng)估作價(jià)20萬元出資
B．乙公司以其企業(yè)商譽(yù)評(píng)估作價(jià)30萬元出資
C．鄭某以其享有的某項(xiàng)專利權(quán)評(píng)估作價(jià)40萬元出資
D．張某以其設(shè)定了抵押權(quán)的某房產(chǎn)作價(jià)50萬元出資
參考答案：C
第7題：根據(jù)證券法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，收購(gòu)要約的期限為（ ?。┤铡?/p>
A．30～45
B．30～60
C．30～75
D．60～90
參考答案：B
第8題：（ ?。┦侵缸C券公司信息技術(shù)系統(tǒng)發(fā)生故障，從而可能給客戶造成損失，證券公司因承擔(dān)賠償責(zé)任而帶來經(jīng)濟(jì)或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。
A．操作風(fēng)險(xiǎn)
B．技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
C．合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
D．管理風(fēng)險(xiǎn)
參考答案：B
第9題：下列選項(xiàng)中，屬于有限責(zé)任公司股東會(huì)職權(quán)的是（ ?。?/p>
A．決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案
B．審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告
C．要求董事和經(jīng)理糾正損害公司利益的行為
D．監(jiān)督董事在執(zhí)行職務(wù)時(shí)違法的行為
參考答案：B
第10題：證券公司、指定商業(yè)銀行根據(jù)與客戶簽訂的（ ?。?，為客戶建立其交易結(jié)算資金的第三方存管關(guān)系。
A．《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》
B．《客戶須知》
C．《證券交易委托代理協(xié)議書》
D．《客戶交易結(jié)算資金存管合同》
參考答案：D
完整版試題及答案解析>>2016年證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》單選專項(xiàng)測(cè)試卷(3)
