第11題：下列各項(xiàng)中，不屬于我國(guó)《公司法》對(duì)有限責(zé)任公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu)的規(guī)定的是（　　）。

　　A．股東會(huì)的性質(zhì)及職權(quán)，股東會(huì)的召集和主持，定期股東會(huì)和臨時(shí)股東會(huì)，股東會(huì)的議事方式和表決程序

　　B．董事會(huì)設(shè)立及董事任職任期，董事會(huì)的職權(quán)，董事會(huì)會(huì)議的召集和主持，董事會(huì)的議事方式和表決程序

　　C．公司組織形式變更的規(guī)定

　　D．設(shè)立有限責(zé)任公司的條件、股東數(shù)量的限制

　　參考答案：C

　　第12題：申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，除應(yīng)符合《中華人民共和國(guó)公司法》(以下簡(jiǎn)稱《公司法》)的規(guī)定，還應(yīng)具備的條件包括（　?。?。

　　A．年盈利超過(guò)人民幣3000萬(wàn)元

　　B．注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬(wàn)元

　　C．注冊(cè)資本最低限額為人民幣2000萬(wàn)元

　　D．注冊(cè)資本最低限額為人民幣1500萬(wàn)元

　　參考答案：B

　　第13題：證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單獨(dú)開立證券賬戶和資金賬戶，其中證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是（　?。?。

　　A．“證券公司名稱—資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱—集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱”

　　B．“集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱”

　　C．“證券公司名稱—集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱”

　　D．“資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱—集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱”

　　參考答案：A

　　第14題：申請(qǐng)從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，要求至少有（　?。┤f(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本。

　　A．500

　　B．100

　　C．300

　　D．200

　　參考答案：B

　　第15題：《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，證券公司的組織形式為（　　）。

　　A．私營(yíng)合伙企業(yè)

　　B．私營(yíng)獨(dú)資企業(yè)

　　C．有限責(zé)任公司或股份有限公司

　　D．非法人組織形式

　　參考答案：C

　　第16題：（　　）是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的一種基本形式。

　　A．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　B．融資融券業(yè)務(wù)

　　C．證券營(yíng)銷業(yè)務(wù)

　　D．證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)

　　參考答案：D

　　第17題：非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過(guò)（　?。?。

　　A．50人

　　B．200人

　　C．100人

　　D．300人

　　參考答案：B

　　第18題：上市公司設(shè)獨(dú)立董事，具體辦法由（　?。┮?guī)定。

　　A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B．證券公司

　　C．證券交易所

　　D．國(guó)務(wù)院

　　參考答案：D

　　第19題：以下關(guān)于證券分析師執(zhí)業(yè)紀(jì)律的說(shuō)法中，不正確的是（　?。?。

　　A．證券分析師必須以真實(shí)姓名執(zhí)業(yè)

　　B．證券分析師的執(zhí)業(yè)活動(dòng)應(yīng)當(dāng)接受所在執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)的管理，在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)充分尊重和維護(hù)所在執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)的合法利益

　　C．證券分析師及其執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)不得在公共場(chǎng)合及媒體對(duì)其自身能力進(jìn)行過(guò)度或不實(shí)的宣傳，更不得捏造事實(shí)以招攬業(yè)務(wù)

　　D．證券分析師可以兼營(yíng)或兼任與其執(zhí)業(yè)內(nèi)容有利害關(guān)系的其他業(yè)務(wù)或職務(wù)，但不得超過(guò)三家

　　參考答案：D

　　第20題：財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員應(yīng)當(dāng)正確處理財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)工作與業(yè)務(wù)發(fā)展、客戶利益保護(hù)與所在單位利益之間的關(guān)系，對(duì)存在潛在沖突的情形（　　）。

　　A．暫不需要關(guān)注

　　B．應(yīng)主動(dòng)向所在機(jī)構(gòu)的管理層說(shuō)明

　　C．主動(dòng)向監(jiān)管機(jī)關(guān)報(bào)告

　　D．持續(xù)關(guān)注

　　參考答案：B

　　完整版試題及答案解析>>2016年證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》單選專項(xiàng)測(cè)試卷(3)